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民安证券五洲证券被立案稽查
中国网 | 时间:2005 年06 月13 日 | 文章来源:中证网

记者从中国证监会获悉,鉴于民安证券和五洲证券严重违法违规经营,中国证监会已分别委托国信证券和东海证券,于6月10日收市后对这两家公司的经纪业务及所属证券营业部、服务部实施托管,并对其违法违规行为进行立案稽查。托管期间,两家公司的经纪业务客户交易活动正常进行。

据了解,在证券公司整改自查的过程中,民安证券和五洲证券在监管部门三令五申后,仍存在弄虚作假行为,新增挪用客户交易结算资金,新增违规委托理财,五洲证券还存在股东虚假出资的严重问题。为严肃证券市场纪律,中国证监会决定,对民安证券和五洲证券采取行政处置措施;同时,对两公司的违法违规行为进行立案稽查,依法追究公司及有关人员的责任,并将对涉嫌犯罪的人员移交公安机关追究刑事责任。

中国证监会有关负责人重申,对继续弄虚作假、不按照要求进行整改和继续违法违规的证券公司及有关人员,一经发现将立即严肃查处,决不姑息。希望其他证券公司从民安证券和五洲证券违法违规经营被托管和查处一事中吸取教训。

从2003年8月起,证监会将严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户委托管理的资产、严禁挪用客户托管的债券明确列为证券公司应严格遵守的“三大铁律”。2004年8月以来,证监会对证券公司自查整改、规范经营提出了一系列要求,多次重申,要对在自查中不交底、对存在的问题不整改、继续违法违规的证券公司予以严肃查处。

该负责人说,目前,绝大多数证券公司能够按照证监会的要求,认真自查、全面交底,积极采取措施解决自身存在的问题,努力防范风险、规范经营、发展业务;一批公司在严格控制风险的前提下,积极稳妥地开展了创新试点活动。整个证券行业呈现出前所未有的加强管理、规范经营、创新发展的良好势头。

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