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民安证券和五洲证券同时落马 坐庄失败成导火索
中国网 | 时间:2005 年06 月20 日 | 文章来源:经济观察报

民安证券总部门口和五洲证券总部门口同时贴上了醒目的托管通知。

巧合的是,民安证券董事长刘大力和五洲证券实际控制人刘乐中是一对亲兄弟,而五洲证券总经理邓晖也曾担任民安证券总裁。

遗留问题

广东民安证券经纪有限责任公司成立于2000年12月28日,注册地广州,注册资本金3亿元,其前身为广东粤财信托投资公司证券部。2004年7月30日,公司的注册资本增扩至5.1亿元,并在增资扩股完成后更名为民安证券有限责任公司。

“早在粤财信托时期民安就开始了挪用客户保证金等违规行为,在变身为民安证券后很多关系都没有理清,遗留问题不少。”知情人士透露说。

事实上,民安证券成立后仍存在挪用客户交易结算资金、违规委托理财等行为,对此管理层已有所警惕。2004年8月,证监会在给公司增资扩股的批复中明确表示,给予12个月的过渡期,过渡期内业务范围比照综合类券商执行。与此同时,证监会却强调,在批复下发之日起6个月内民安证券不得开展除证券经纪业务以外的其他证券业务。证监会还要求公司应在批复下发之日起3个月内完成增资扩股工作,并应在所属地证监局指导下制定客户交易结算资金独立存管方案。

五洲证券则面临着出资不实的问题。据了解,五洲证券是一家综合类证券公司,其前身是成立于1987年的洛阳市证券公司,后迁往深圳。2004年经证监会批准增资扩股并更名为五洲证券公司,注册资本金为5.12亿元。

“洛阳证券的增资扩股几经风雨,”一位前五洲证券员工透露说,“增资扩股前已出现了5个多亿的保证金缺口,此时刘乐中趁虚而入,以承担洛阳证券的亏损为名,实际控制了洛阳证券。不过他的出资只是在公司账上晃了一圈,很快又抽走了。”

坐庄

据了解,刘乐中控制五洲证券后,邀请原长江证券副董事长邓晖加盟,邓率领其长江证券及湘财证券的旧部很快就控制了公司各要害部门,并试图打造第二个长江证券。坊间曾有传闻称,长江证券原董事长陈浩武也曾有意于民安证券。

由于历史问题严重,加之新股东出资不实,限于困境中的五洲证券很快就想到了老办法:坐庄。

兰太实业(600328)就是其代表作之一,上述前五洲证券员工透露说,最多时公司控制其流通盘50%以上。只是,股市的环境已经和当年大不相同了。2004年11月12日起,四个交易日内,兰太实业换手超过100%,跌幅接近30%,而其成交金额的近80%都出自五洲证券深圳红宝路营业部。市场人士指出,股价异动的原因是参与的机构资金面出现了变化,最大的可能是与委托理财资金或是三方监管资金撤退有关,而此时证监会明令各证券公司规范资产管理业务的文件刚刚出台不久。

民安证券的情况也是大同小异。据透露,公司在2003年曾大力推行国债买卖委托合同,提供的保底收益率高达8%,但实际上国债回购1年的平均收益率只有3%左右。知情人士表示,民安证券通过这种高回报的协议套出现金,挪去买卖股票。华龙集团(600242)就是其炒作的股票之一,据悉该公司已于日前被证监会立案调查。

深圳中院2005年初有关杨庚君挪用资金案的判决书中显示,2002年12月,在民安证券原副董事长杨庚君的指使下,周立农(原民安证券董事)等5人经策划后,将建材公司委托中全公司管理并由民安证券福民路营业部监管的资产理财款5000万元、粤丰泰公司的2510万元、民安淮海西部营业部的1800万元挪走,用于偿还以往挪用的其他公司的理财债务或个人消费。

有意思的是,杨庚君是被自己人举报的。据知情人士透露,民安证券发现杨庚君利用职务之便,指使周立农等划走公司资金逾3个月未还,于是向公安机关举报,周立农等人先后于2003年6月至10月期间被抓获归案。由于刘大力一向与杨庚君不和,遂趁此机会举报了杨庚君。但也就是从此事起,证监会盯上了民安证券。

而民安证券却依然不断地挑战着证监会的“三大铁律”,甚至挪用客户交易资金做期货。据了解,同为民安系内的民安期货在广州的期货公司中手续费打折最凶,返还给经纪人的佣金最多,成立几年来公司亏损十分严重。

据称,民安证券与另一家券商合作接盘中储股份(600787)失败,成为此次证监会痛下杀手的导火索。

前景难测

据介绍,国信证券已经向民安证券的每家证券营业部派出了至少三个人,再加上民安总部派驻人员,合计大约六七十人。

与此同时,东海证券已向五洲证券各营业部派驻了工作人员,托管小组也已进驻。

“希望它(民安证券)不会成为一个包袱,”国信证券人士告诉记者,“目前已经查出的窟窿大概有5、6个亿左右,但最终情况还要看调查结果。”而且,“民安的营业部我们未必会要,”上述国信人士表示,“有消息说创新试点券商新设营业部将实行备案制,如果是这样民安的网点就不值钱了。”

两家托管券商也很快张贴了《告客户书》,“对于个人债权,按照国家四部委发布的《个人债权及客户交易结算资金收购意见》以及实施办法进行妥善安置,而机构债权将按照有关规定公正处置。”

据悉,央行给两家被托管券商的再贷款即将到账,用于解决保证金赔付问题。(记者 李骐、蓝姝)

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