——中国证监会有关部门负责人就证券公司融资融券业务试点答记者问

日前，中国证监会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下称《试点管理办法》）和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，正式启动了证券公司融资融券业务试点。证监会有关部门负责人就市场普遍关心的问题回答了记者的提问。

六项规定严控风险

问：《试点管理办法》对融资融券试点规定了哪些风险控制措施？

答：为控制融资融券业务的风险，防止市场操纵和非正常波动，《试点管理办法》参考境外成熟市场的做法，结合我国实际，规定了一系列风险控制措施：一是规定证券公司应当了解客户的基本情况，制定选择客户的具体标准，向具有相应的证券投资经验、风险承担能力和良好的资信状况的客户提供融资、融券服务；二是规定证券公司向客户融资、融券，应当收取一定比例的保证金，并规定客户融资买入的证券和融券卖出所得资金，也自动成为对证券公司的担保物；三是规定客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围；四是规定证券公司向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合证监会的规定；五是规定证券公司应当逐日盯市，并在客户未能按期补足担保物或者到期未偿还债务时，依据合同约定实行强制平仓；六是规定证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定，并可以对融资融券交易指令进行前端检查，当融资融券交易活动出现异常时，可以暂停交易。