一、现代化的概念

在讨论中国现代化这个题目之前，我们首先接触到的是现代化这个概念。什么是现代化？现在大家都在用这个词，用的人越来越多，用的次数越来越多，但人们的理解不尽相同，迄今为止还没有统一的定义。现代化（modernization）一词不是从来就有的，它最早出现于18世纪（1770年），而在中国使用这个词则是在20世纪30年代。18世纪产业革命首先在英国兴起，首先是纺织机械革命，继而发生蒸汽机革命。新的生产方式一下子把效率提高了几十倍、几百倍。现代化这个词和产业革命都出现在18世纪，绝非偶然巧合，而有其必然的内在联系。这是因为，产业革命之后，变化实在太快、太大了。（关于这一点，产业革命之后一百多年发表的“共产党宣言”有过精彩的论述。）如果人们不接受，不采用新的先进的方式，就会落后而被淘汰，这种新的方式涉及方方面面，需要有一个新词来表达，现代化一词就应运而生了。中国人接受和使用这个词，至少比西方晚了150年。这表明中国人在观念方面的落后和差距，因此，在世界性的现代化运动中，中国处于何种位置，就不难想象了。

理论来源于实践，因而经常会落后于实践。如果说世界性的现代化运动从18世纪英国的产业革命发生的时候，就实际上开始了，关于现代化的理论，只是到了20世纪中叶才陆续有人开始研究。从那时以来，出现了各种各样的理论，对于什么是现代化，也有了各种各样的说明。既然现代化一词的出现是和产业革命的发生相联系，因此早期的研究，大多数也把现代化和工业化相联系，看作是由农业社会向工业化社会转变和进化的过程。由于工业革命，社会的生产方式、进而分配方式也产生了变化；产业结构、进而社会结构也产生了变化；经济基础、进而上层建筑也产生了变化。这种变化是先在欧洲，然后在北美发生，其后波及到世界其它地区，这是一个真正的全球化的运动，但是一个参差不齐发展十分不平衡的运动。

到20世纪70年代以后，世界的现代化运动出现了一些新的情况，即有些学者称为“非工业化”的情况，或者称为后现代化。这就是在一些发达国家中，工业的比重相对下降，城市化的比重也相应下降，这意味着现代化运动可能发展到了一个新阶段，一种新的社会形态的曙光初见端倪。国际上，有的学者称为知识社会或后工业社会，我国学者何传启称为第二次现代化。综合国内外学者的研究，可大致表示现代化的过程如图1。

二、新中国成立之前的现代化

1、中国的现代化是世界现代化运动的一部分，是后发的部分，这是我们研究中国现代化问题的基本前提。一般认为中国现代化运动开始于19世纪中叶，这在时间上比欧洲大约晚了100多年，何况这时候国际环境已经变化了，而且前现代化阶段的基础条件差别也很大。应该指出，在18世纪欧洲工业革命以前，就已经发生了科学技术革命、资产阶级革命，再往前推，则是文艺复兴时代的思想解放运动，而甚至早在11世纪到13世纪，欧洲就已经出现了现代意义上的大学，例如巴黎大学（1150年）、牛津大学（1169年）等。这些大学的规模曾经达到万人以上，就是说，欧洲先行实现了工业化的那些国家，在工业革命之前，就已经在长达几个世纪的时间里准备前现代化的各种条件（包括科技的、思想的、人才的、制度的条件）了。而中国如果说是在遭受工业国的入侵而被动地在民族危机的推动下，被卷入现代化运动之中的，则在这些方面的准备是没有的，可以说是先天不足。这就是中国现代化运动的起步之所以艰难，起步之后之所以进展缓慢的基本原因。

这个时期，是从1840年到1950年大约110年，又分两个阶段，从1840年到辛亥革命是第一阶段，从辛亥革命到新中国成立是第二阶段。

2、第一阶段。中国现代化的起步是在清王朝的政治框架之内进行的。在中国现代化起步的时候，西方一些国家已经经历了第一次工业革命，即纺织机械革命和蒸汽机革命，工业国的框架已经显现，城市化达到了相当规模，例如，英国在当时城市人口已经超过了农村人口，这个比例我们今天还没有达到。19世纪资本主义已经发展到帝国主义阶段，用武力在世界上占领了大片领土，建立了许多殖民地。这是我国现代化起步时候的国际环境。面对帝国主义侵略，中国在灾难深重的民族危机之中各阶级各阶层的有识之士，都在思考着自强救国之策，自觉或不自觉的走上了现代化的探索之路。帝国主义侵略的大炮声惊醒了沉睡于自然经济美梦中的中国人，从而开辟了中国历史的一个新阶段。

这个阶段中国人的现代化探索，主要是沿着两条路线进行，一条是革命的路线，即首先推翻封建王朝，为现代化扫清政治障碍，一条是在清王朝的框架内，采取改良主义的方法进行，前者有代表性的事件是60年代的太平天国革命和19世纪末到20世纪初孙中山领导的民主革命；后者有代表性的事件是洋务运动，百日维新和立宪运动。洋务运动是企图在不改变原有封建体制，单纯引进西方的工业设备和技术来推动现代化；百日维新则是企图引进日本明治维新君主立宪的模式来推动现代化；1905年开始的立宪运动，则是君主立宪维新的继续。

这个阶段的改良主义没有成功，最后导致辛亥革命推翻了统治中国两千多年的封建王朝。历史已经作出答案，在中国要顺利推进现代化，扫清政治障碍是第一位的，改良主义是行不通的。

改良主义虽然失败，但是一些零零碎碎的改良主义措施，也在改变着中国的社会。第一是出现了现代工业，特别是沿海地区；第二是出现了现代教育体系，废止了科举制度，建立了一批现代意义的大学；第三改变了封闭状态，派出了留学生到国外学习，派出了官员到国外考察，改变了中国人对世界的看法，扩大了视野；第四是引进了西方的科学技术；第五是形成了新的社会结构，产生了新的阶级，即资产阶级和无产阶级。这些变化是中国继续推进现代化的基础。

3、第二阶段的时间，是从辛亥革命到新中国成立。这个阶段就国际环境来说，有几个特点，一是工业化国家经过两次工业革命（18世纪的蒸汽机革命，19世纪的电力-化学工业革命），生产力有了飞速的发展；二是发生了两次世界大战，同时世界上摆脱殖民统治的民族独立运动不断发展；三是产生了社会主义苏联；四是科学技术获得了空前发展。

这一阶段中国的现代化，在国内是在所谓共和政体的框架之内进行的（一些国外学者如是说），在党的一些文件上，叫做半封建半殖民地，实际上这是一种过渡性的政体。从辛亥革命到1927年南京国民政府成立，是军阀割据的时期。1927年蒋介石建立了南京政府，但是国民党纲领仍然是孙中山的三民主义，把共和政体设计为军政、训政和宪政三个时期。事实上从1931年日本人占领东北，1937年发动侵华战争，1946年国共两党内战，军政时期远未结束，直到新中国成立，在中国这块土地上从未实现过共和政体。就其实际国内环境而言，这个时期的现代化是在战乱的条件下进行的。

1921年诞生的中国共产党，是这个阶段中国现代化进程中的一件大事。共产党成立之后，中国的现代化的探索，就主要是沿着两条主线进行，一条是以共产党为代表的，按照苏联模式进行的社会主义现代化探索；一条是国民党为代表的，按照西方国家（主要是美国的）模式进行的资本主义现代化探索。1949年新民主主义革命取得胜利，但斗争远未结束。在1949年革命胜利前夕，毛泽东就指出，新中国成立之后，国内的基本矛盾，仍然是工人阶级和资产阶级的矛盾。这种矛盾必然对我国现代化建设产生影响。

这个阶段尽管是处在战乱之中，缺乏一个统一的强有力的政府来统筹推动，但是现代化的步子并没有停止，虽然进展是缓慢的。在沿海、沿长江流域、东北地区，现代工业逐步发展，到二战前夕已经占10%左右。教育也在发展，1949年全国高等学校学生达到17.7万人，中学生104万人，小学生2400万人，而1912年小学生只有280万人，中学生6万人，大学生很少。

三、新中国成立之后的现代化（1950-2000年）

（一）国际环境

新中国成立的时候，国际上分裂为两大阵营，50年代初的朝鲜战争，美国第七舰队封锁台湾海峡，50年代末期，中苏论战而导致分裂，越南战争，70年代尼克松访华及中美建交，新中国恢复在联合国的合法地位，90年代初苏联解体，冷战时代结束。这个时期科技蓬勃发展，微电子技术的发展引发了新的产业革命，知识经济初露端倪。从国际现代化进程看，一批工业国家在60-70年代已经走完了工业化的路子，到80年代，出现了新的情况，开始向后工业化社会转变，而大批脱离了殖民统治的发展中国家，则加快了工业化的步伐。这就是这段时间中国推进现代化的国际背景。

本文讨论中国现代化引用的数据，仅限于中国大陆，显然中国还包括港、澳、台三个地区，但大陆是主体，而且这三个地区在这50年中的现代化进展，条件很不相同，并不具有代表性。当然，研究两岸四地区的现代化进程及其关系，如何使它们相互促进是一个新课题。

（二）政治体制

体制因素对现代化是致关重要的，尤其是政治体制，这一点已为国内外的历史经验所证明。从19世纪到20世纪上半叶，中国人为了顺利推进现代化，一直在寻找一种适合中国国情的政治体制安排。

在新中国成立的时候，世界上已经实现或还在进行的工业化国家，有两种基本类型，一种是资本主义的模式，其中又有君主立宪和共和制两类；另一种是苏联的模式。前一种，君主立宪和共和制，在共产党成立之前都试过了，行不通。后一种，在共产党早期活动的根据地，曾经试过（建立苏维埃政权），到延安时期，毛泽东提出了新民主主义革命理论，主张建立一个由工人阶级领导的、工农联盟为基础的政权，即共产党领导下的联合政府，并在边区实行。当时边区政权的组成是三三制，即共产党员占1/3，民主党派占1/3，无党派人士占1/3。这已经不是苏联模式了。1949年毛泽东在中共第七届二中全会的报告中，提出“我们希望4月或5月占领南京，然后在北平召集政治协商会议，成立联合政府，并定都北平。”新中国成立之后的政治体制，是延安体制的继续。这个体制的基本点，就是共产党领导下的多党合作和政治协商，实行人民代表大会制度。实践证明，这个体制的基本点是适合中国的国情，但是由于中国长期封建主义的影响，以及受苏联模式的影响，在党政关系、政企关系、中央和地方的关系，还存在诸多弊端，因此，50年代以来，我国的政治体制，又在不断调整和探索，其中1957年、1966年、1979年曾经进行过重大调整。政治是经济的集中表现，政治体制的安排如何，归根到底是要能够促进经济，促进现代化的发展，要经受实践的检验。在21世纪，中国的政治体制还要不断改革，不断推进社会主义政治文明建设。

（三）经济体制

在新中国成立之前，毛泽东就提出革命胜利之后，要使中国稳步地由农业国变为工业国，并且设想新民主主义的经济将存在五种经济成分，即国营经济、合作经济、私营资本主义经济、国家资本主义经济、个体经济。在此之前，世界上工业化的模式只有两种，一种是欧美模式，一种是前苏联的模式，在当时的条件下，50年代的中国工业化，显然只能采用前苏联的模式。

1952年经济回归到战前水平，毛泽东提出过渡时期总路线，即一化三改。社会主义工业化是以前苏联为蓝本，实行计划经济、优先发展重工业，第一个五年计划开始推行，由政府投资兴起156项大型项目，同时对农业、手工业和资本主义工商业进行社会主义改造。社会主义改造采取了群众运动的方式，很快就掀起了高潮，到1956年，三改的任务就基本完成了，但工业化却并不那么容易。1958年新中国的经济体制又进行了大胆的试验，提出了三面红旗，在农村中推行人民公社运动，即一大二公，在工业中大搞群众运动（如大炼钢铁），其结果是出现三年困难时期，1962年提出八字方针，又一次对经济体制进行调整。1966年发动的文化大革命，对我国现代化过程是一次很大的冲击。1978年党的十一届三中全会决定结束以阶级斗争为纲的路线，开始了改革开放的新时期。这个时期党的中心工作是经济建设，从而对经济体制也在不断改革和探索，到1992年党的十四大，终于明确提出了经济体制改革的目标，是建设社会主义市场经济体制。中国经济自改革开放以来的高速发展，表明这一选择是正确的，当然构建这一体系还有一个过程。

新中国成立以来，中国人在半个世纪中为了推进现代化，对经济体制进行了各种实践和探索，这里成功和失败交错，正确和错误互映，积累了丰富的经验。在新的世纪，我们要不断推进经济体制改革，保证现代化建设的顺利进行。

（四）科技教育体制

经济体制是基础，随着经济体制的改革，科技、教育等方面的体制，也必然相应地跟着变化。新中国成立以来，科技和教育体制也在不断的改革和变化之中。中国人在这方面的探索，总的来说是在寻找一种能够极大地促进现代化进程的体制，而随着经济体制的大起大落，大幅度的改变，科技和教育体制也出现了大起大落的变化。这方面的内容也很丰富，这里不详细叙述。

（五）新中国成立之初的现代化水平（50年代）

根据何传启研究员提出的现代化理论，世界的现代化的第一阶段，即从英国产业革命到20世纪70年代，为第一次现代化，主要是工业化、城市化等。70年代以来，进行第二阶段，称为第二次现代化。而每一个阶段，又分为起步期、发展期、成熟期和过渡期。根据这一理论对世界上的国家分类，中国在1950年的时候，还处于传统的农业社会，未进入第一次现代化的起步期。根据《中国现代化报告2003》，1950年世界部分国家的现代化进程见表1。

表1  1950年世界部分国家的现代化进程

发展阶段		国家名称
第 一 次 现 代 化	过渡期（1）	英国
	成熟期（14）	美国、加拿大、法国、德国、比利时、新加坡、阿根廷、以色列等
	发展期（13）	日本、芬兰、南非、意大利、奥地利、智利等
	起步期（17）	巴西、秘鲁、墨西哥、韩国、菲律宾、匈牙利等
传统农业社会（9）		中国、印度、泰国、埃及、土尔其、巴基斯坦等

吉·罗兹曼主编的《中国现代化》一书列出了中国1952-1977年的制造业产品和人口增长率数据称为这个阶段为现代化增长的起步期，并与若干国家的现代化起步期做比较，数据见表2。

表2  不同国家现代化起步期的比较

从表2数据可知，中国进入工业化、现代化的起步期，大约比英国、法国晚一个半世纪，比欧美其他发达国家和日本晚了一个世纪，比南美的阿根廷等国晚了半个世纪，而和印度、菲律宾等亚洲国家几乎同一时期。

（六）50年的进展

新中国成立50年来，现代化的路子并不平坦，大起大落，这反映了中国现代化艰难和痛苦的里程，其实这一点世界上所有国家都是一样的。不过我们纵观中国现代化的全部160年以来的历程，这50年的成效仍然是最显著的，进程是最快的。这里我们分几点叙述。

1、定性叙述

按照何传启关于现代化的分期，1950年，中国还是处在传统的农业社会，1960年进入第一次现代化的起步期，1970年进入发展期。但是此时世界新的技术革命兴起，引发了第二次现代化运动，70年代北美的美国和加拿大首先进入了第二次现代化。第二次现代化运动的出现使世界的发展更不平衡，国家之间的发展差距进一步扩大。到2000年，美国等12个国家已经进入第二次现代化的发展期，日本、意大利等12个国家进入第二次现代化的起步期，捷克、匈牙利等12个国家进入第一次现代化的过渡期，俄罗斯、南非等33个国家进入第一次现代化的成熟期，而中国、印度等39个国家仍然处在第一次现代化的发展期。当然，还有排在中国后面的，例如孟加拉等21个国家则仅仅在起步期，还有一些国家仍然是农业社会。

如果把现代化运动比做是一场长跑比赛，则1950年和2000年中国所处的位置，可以形象地表示如图2。

2、定量叙述

表3、表4和表5的数据反映了中国50年代现代化的巨大成就。

表3  中国第一次现代化指标

	1950	1960	1970	1980	1990	2000
人均GDP（美元）	36	89	114	290	370	840
农业增加值（%）	59	26	35	30	27	16
服务业增加值（%）	20	32	28	21	31	33
农业劳动力（%）	84	82	80	76	74	50
城市人口（%）	13	18	18	20	26	36
医生数（每千人）	0.1	0.1	0.3	0.9	1.6	1.7
婴儿死亡率（‰）	138	165	69	42	29	32
预期寿命（岁）	48	41	58	66	70	70
成人识字率（%）		43	43	68	73	93
大学普及率（%）	1	1	1	2	2	7

表4  2000年第一次现代化指标的国际比较

	中国	世界平均	高收入国家	中等收入国家	低收入国家
人均GDP（美元）	840	5170	27680	1970	410
农业增加值（%）	16	5	2	9	24
服务业增加值（%）	33	64	68	55	44
农业劳动力（%）	50	49	5	32	69
城市人口（%）	36	47	79	50	32
医生数（每千人）	1.7	1.4	2.9	1.7	0.5
婴儿死亡率（‰）	32	54	6	31	76
预期寿命（岁）	70	66	78	70	59
成人识字率（%）	93	65（1990）	96	86	62
大学普及率（%）	7	13	60	19	6

表5  2000年第二次现代化评价指标的国际比较

（与第一次现代化指标不重复部分 ）

	中国	世界平均	高收入 国家	中等收入国家	低收入 国家
研究发展投入/GDP（%）	1.0	2.1	2.3	1.0	0.6
知识创新人员（每万人）	5		33	8	3
专利产出（每百万人）	12	134	790	33	3
中学普及率（%）	63	60	100	67	42
电视普及率（每千人台）	293	254	641	275	91
因特网普及（每万人用户）	178	605	2989	324	38
人均能耗（千克石油当量）	868	1671	5448	1325	567
人均PPP（美元）	3920	7410	27770	5680	1980
物质生产占GDP（%）	67	36	32	45	56
物质生产劳动力（%）	73	69（1999）	30	46	84（1990）

资料来源：中国现代化报告2003

3、50年现代化进程的总评价

（1）中国从1840年开始进行现代化探索，只是到1950年才开始入门，开始由农业社会向工业化社会转移。

（2）20世纪70年代世界现代化运动出现了转折，拉大了发达国家和落后国家的差距。总体上，中国在过去50年的现代化运动中仅仅是跟得上步子，在经济指标上（人均GDP、工业化、城市化）还处于中下等位置，而某些社会发展指标（医疗水平及人均寿命等）已处于中等位置。

（3）要基本完成第一次现代化（工业化、城市化）的任务，大约还要20年时间。

四、21世纪中国现代化展望

（一）目标和步骤

目标：21世纪中叶，达到中等发达国家水平

21世纪末叶，达到发达国家水平

两个三步走：

大三步 2020、2050、2080（或21世纪末）

小三步 2010、2020、2050

（二）“运河战略”——综合现代化

（三）“运河战略”的主要内容

运河战略的主要内容是同时推进两次现代化，同时推进工业化、信息化和知识化，推进发展路径创新、发展模式创新和战略创新。

中国选择运河战略的条件：

1、人口众多，是世界第一人口大国；

2、发展不平衡，某些地区先走一步，又相互促进

3、一国两制，也可以相互促进

4、有悠久的文化

（四）运河战略综合现代化的要点

1、推行新型工业化

2、加快城市化步伐

3、尽快普及中等教育，大力发展高等教育

4、建设国家创新体系，大力发展高技术产业

5、推进信息化、知识化、网络化

6、积极参与全球化，循序渐进，逐步成为全球制造业中心之一。

7、转变发展模式，实现可持续发展

8、积极推进按贡献分配

（五）推行“运河战略”的条件、方针政策

1、要有一个和平的环境，坚持实行和平、和睦的外交政策

2、要有一个安定团结的国内环境，坚持稳定压倒一切的方针，坚持一国两制，和平统一祖国大业。

3、继续推进政治体制改革，建设社会主义民主法制社会。

4、继续推进社会主义市场经济体制建设，并相应改革科技、教育体制。

5、不断扩大开放，进一步融入全球化，和国际管理接轨，充分利用国际资源来发展自己。

6、坚持以经济建设为中心，保持一定的发展速度，在发展中解决各种问题。

7、鼓励有条件的地方率先实现现代化，带动全国加快现代化步伐，鼓励先富，带动发展，缩小差距。

8、不断解放思想，实现现代化靠人，靠人的现代化，首先是观念的现代化。

现代化是近代中华优秀儿女的理想。今天，实现现代化在我们这代人手中排上了议事日程。中国现代化是一篇大文章，需要许多人参与和研究。

（于维栋 研究员：中共中央办公厅调研室原副主任）

中国网 2003年8月7日