在第271期的《学习时报》上，国务院国有资产管理委员会主任李荣融就国有企业的改革有关问题回答了记者的提问。

国有企业改革的任务还十分艰巨

需要社会各方面的共同努力

记者：国有企业是国民经济的支柱。改革开放以来，国有企业改革一直是我国整个经济体制改革的中心环节,受到国内外的广泛关注。

李荣融：在看到国有企业改革和发展取得成效的同时，我们尤其要看到，国有企业改革是一个不断探索和完善的过程，一些深层次矛盾和问题还没有从根本上解决，建立健全现代企业制度还有大量工作要做，国有企业改革仍然是整个经济体制改革的中心环节。前一阶段，由于改革不配套，规则不健全，国有资产出资人还没有完全到位，在深化国有企业改革中也出现了一些值得注意的问题，在国企改制以及产权转让过程中也出现了国有资产流失现象，引起了社会的广泛关注。所有这些都说明，国有企业改革的任务还十分艰巨，还需要社会各方面的共同努力。

改革国有资产管理体制

关键不是要强化权力，而是要强化责任

记者：国有资产管理体制改革的目的和原则是什么？

李荣融：温家宝总理在十六届二中全会上说得很清楚，就是进一步搞好国有企业，推动国有经济布局和结构的战略性调整，发展和壮大国有经济，实现国有资产的保值增值。这四句话是一个完整的整体，我们需要全面理解，围绕实现这一目的不断深化国有资产管理体制改革。

这次国有资产管理体制改革的原则，归纳起来主要有四条。

一是坚持政府的公共管理职能与国有资产出资人职能相分离。政府作为公共事务的管理者，主要职能是经济调节、市场监管、社会管理和公共服务，面向各种所有制企业进行管理。党的十四届三中全会就提出按政府社会经济管理职能和国有资产所有者职能分开的原则，积极探索国有资产管理和经营的形式和途径。温家宝总理在十六届二中全会上就国务院机构改革方案做说明时指出，根据政府社会公共管理职能和所有者职能分开的原则，国资委专门承担监管国有资产的职责。国资委的成立，使多年存在政资不分的问题得到较好的解决。这标志着我国国有资产管理体制改革取得了重大突破，也是政府职能转变的重要体现。国有资产监管机构是经政府授权代表国家履行出资人职责的机构，既不同于对全社会各类企业进行公共管理的政府行政机构，也不同于一般的企事业单位，是专门承担监管国有资产职责的特设机构。《条例》规定，国有资产监管机构不行使社会公共管理职能，政府其他部门、机构不履行国有资产出资人职责，也就是说，国有资产出资人代表是唯一的。

二是坚持政企分开和所有权与经营权相分离。国有资产监督管理机构根据授权，对监管的国有资本，依法履行出资人职责，维护所有者权益，维护企业作为市场主体的合法权益。国有资产监管机构除履行出资人职责外，不干预企业的生产经营活动。所出资企业及其投资设立的企业，享有有关法律、行政法规规定的企业经营自主权，努力提高经济效益，对其经营管理的企业国有资产承担保值增值责任，接受国有资产监管机构依法实施的监督管理，不得损害企业国有资产所有者和其他出资人的合法权益。

三是坚持权利、义务和责任相统一，管资产与管人、管事相结合。管资产与管人、管事相结合，这是组建国有资产监管机构必须坚持的原则，也是改革国有资产管理体制的重要内容，只有实现管资产与管人、管事“三结合”，才能实现权利、义务和责任“三统一”。我国原有国有资产管理体制的一个弊端就是权利、义务和责任是脱节的。改革国有资产管理体制，关键不是要强化权力，而是要强化责任，权责利结合得越紧密，越有利于落实责任。

四是在国家所有的前提下，由中央政府与地方政府分别代表国家履行出资人职责。我国对国有资产长期实行的是国家统一所有、政府分级监管的体制。为充分调动各级政府有效管理国有资产的积极性，落实国有资产保值增值的责任，党的十六大提出，在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性，建立中央政府和省、市（地）两级地方政府分别代表国家履行出资人职责的国有资产监督管理体制。

在工作中，我们严格依法履行出资人职责，努力做到不缺位，不错位，不越位。不缺位，就是把作为出资人该管的人和事管好、管到位，强化来自所有者的激励和约束，确保国有资产不流失，并且保值增值。不错位，就是牢牢定位于履行出资人职责，把属于社会公共管理职能的事坚决交出去，在做好国有资产各项基础性管理工作的同时，专心致志做好国务院授权我们管理的中央企业的监管工作，而且真正监管到位。不越位，就是严格限定以股东方式履行出资人职责，严格实施所有权与经营权分离，充分尊重企业法人财产权，严格依法办事，决不直接干预企业的生产经营活动。国资委成立一年多来的实践证明，只要牢牢把握出资人职责这个定位，依法履行职责，就可以处理好加强国有资产监管和落实企业自主权的关系。

当前乃至今后一个时期

要做九个方面工作

记者：深化国有资产管理体制改革和国有企业改革的主要任务和措施是什么？

李荣融：1999年召开的党的十五届四中全会明确了国有企业改革和发展的长远目标，即到2010年，适应经济体制与经济增长方式两个根本性转变和扩大对外开放的要求，基本完成战略性调整和改组，形成比较合理的国有经济布局和结构，建立比较完善的现代企业制度，经济效益明显提高，科技开放能力、市场竞争能力和抗御风险能力明显增强，使国有经济在国民经济中更好地发挥主导作用。2004年2月4日国务院第38次常务会议听取了国务院国资委工作汇报，原则同意我们提出的深化国有资产管理体制改革的目标，即：适应完善社会主义市场经济体制的要求，用三年左右时间建立起新的国有资产监管体制的基本框架，为实现国有资产保值增值提供体制和制度保证。在此基础上，争取到2010年，建立起比较完善的国有资产管理、监督、运营体制和机制。

围绕实现国有企业改革和国有资产管理体制改革的目标，当前乃至今后一个时期，我们着重要做九个方面工作：（一）自上而下建立国有资产监督管理机构。建立健全权责明确、管理规范、上下协调、精简高效的中央和省、市（地）两级地方政府国有资产监督管理机构，是建立新的国有资产管理体制的一项重要内容。目前，31个省区市的国有资产监管机构已经建立并开始工作，市（地）级国有资产监管机构正在陆续建立。（二）抓紧制定国有资产监管的法规规章。完善的国有资产监管的法规体系是新的国有资产管理制度的基础，也是我们依法履行职责的依据。（三）加快推进国有企业股份制改革。（四）建立健全适应现代企业制度要求的公司治理结构。（五）完善国有企业经营业绩考核体系。（六）加快推进国有经济布局和结构调整，培育一批具有国际竞争力的大公司大企业集团。（七）加快推进主辅分离辅业改制，分离企业办社会职能，切实减轻企业负担。实施主辅分离辅业改制，是将国有企业改革与职工再就业有机结合的一项重大举措，是国有企业转换经营机制、分流安置富余人员的重要途径。分离企业办社会职能也是深化国有企业改革的一项重要内容。(八)切实维护企业和社会稳定。国有企业改制和重组与职工切身利益密切相关，直接关系企业和社会的稳定。（九）加强和改进国有企业党的建设。加强和改进企业的党建工作，是提高党的执政能力建设的一贯重要组成部分，也是国有资产监管机构的重点工作之一。

规范国有企业改制和产权转让

记者：股份制是社会化大生产和市场经济的有效结合，是企业赢得市场竞争优势的一种有效组织形式和运营方式。如何加快推进国有企业股份制改革？

李荣融：党的十六届三中全会提出，使股份制成为公有制的主要实现形式。除军工生产等少数企业外，其他国有企业包括特大型国有企业，要以调整和优化产权结构为重点，通过规范上市、中外合资、相互参股、兼并收购等多种途径进行股份制改革。鼓励国有大型企业引入境外战略投资者，鼓励有条件的国有大型企业到境外上市，鼓励民营资本参与国有企业的股份制改革，实现投资主体多元化，发展混合所有制经济，尽快使股份制成为公有制的主要实现形式。具备条件的国有企业要加快重组上市步伐，集团一级能上市的要积极上市，提高整体竞争力。在股份制改革方面，科技型国有企业和科研院所可以加快步伐，把实现产权多元化与充分调动设计人员、研究人员和经营管理者积极性紧密结合起来，鼓励技术骨干、管理骨干持有股权，以留住人才、吸引人才。

推进股份制改革必然涉及产权转让问题。总的说，在我国目前情况下，国有及国有控股的大企业不宜实施管理层收购并控股，国有中小企业改制可以探索试行管理层收购或控股，但要在明确国有资产出资人后规范进行，切实做到公开公正，有效维护出资人、债权人和职工群众的合法权益。为保证产权交易做到公开、公平、公正，防止国有资产流失，国务院国资委已将北京产权交易所、上海联合产权交易所、天津产权交易中心认定为从事中央企业国有产权交易活动的试点机构，各地国有资产监管机构也选定了从事本地区企业国有产权交易的机构。据对北京、上海、天津三地产权交易机构的不完全统计，2004年1―8月共进行企业国有产权交易2363宗，成交金额467．6亿元。从转让结果看，由于公开披露了产权转让信息，转让价格普遍高于资产评估结果，有效避免了产权转让中的暗箱操作、低估贱卖等突出问题。总的看，取得重大进展，但也存在一些不容忽视的问题，突出表现是管理层收购和国有产权转让不规范。

建立完善的公司治理结构

记者：完善的公司治理结构是现代企业制度的核心。如何建立健全适应现代企业制度要求的公司治理结构？

李荣融：要按照现代企业制度的要求，规范公司股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责，建立完善的公司治理结构。完善公司治理结构最重要的是要建立健全董事会，这是处理好所有权与经营权的关系、落实好国有资产经营责任的关键。目前，国资委监管的181家中央企业中，集团一级实现投资主体多元化的只有9家，由于产权结构单一，中央企业普遍没有建立董事会，实行的是总经理负责制，已经建立董事会的也难以发挥应有的作用。一方面，我们要加快这些企业集团层面的股份制改革，另一方面，要逐步引入和推广外部董事制度，在董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬和考核委员会等专门委员会，进一步发挥董事会对重大问题统一决策和选择经营管理者的作用。

在建立健全董事会的同时，要引导企业继续深化用工、人事、分配三项制度改革，进一步转换经营机制，真正做到经营者能上能下，人员能进能出，收入能高能低。2003年，我们选择了中国联通、中国铝业、中国通用等6家企业的副总经理和总会计师共7个岗位面向全球进行公开招聘，在海内外引起了积极反响。共有463人报名竞聘,经过资格审查和严格的笔试、面试、考察，选拔出的7人已经到岗。通过试点，不仅扩大了中央企业选人用人的视野，招聘到了优秀的经营管理人才，更重要的是探索了党管干部原则与市场化配置企业经营管理者相结合的方式和途径。2004年我们又完成了22家企业22个岗位的公开招聘。国内外媒体和专家学者对公开招聘给予了较高评价和充分肯定，海内外反响良好。

清产核资是开展业绩考核的基础

记者：在完善国有企业经营业绩考核体系方面有哪些具体思路？

李荣融：对企业负责人进行经营业绩考核是国有资产监管机构履行出资人职责的一个重要方面，也是出资人考察企业经营管理者的重要方式。国务院国资委于2003年11月公布了《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》，2004年开始在中央企业普遍实行了负责人经营业绩考核，与中央企业负责人签订了国有资产经营业绩责任书。经营业绩考核是一项系统工程，也是一项全新工作，需要建立健全相应的统计评价制度、企业负责人奖惩制度、任期考核制度及财务监督制度等，各项制度相互衔接、相互配套、共同推进，才能真正把考核工作做好。清产核资是开展业绩考核的基础，我们必须高度重视。东风汽车公司与日本日产进行合作，在清产核资中涉及产权界定问题，我们过去不大重视产权，东风汽车公司的土地产权还属于二汽，日产公司的人说这不行，打官司肯定要输。自2003年9月份开始，我们在中央企业开展了清产核资工作，目前已基本完成。同时，我们还开展了企业负责人绩效评价和规范薪酬制度的工作。2004年是我们对中央企业负责人进行业绩考核的第一年，社会各方面对这项工作都很关注。2004年中央企业效益有了较大提高，也有少部分企业完不成考核指标。我们的考虑是，严格按照签订的经营业绩责任书兑现，奖惩一定要分明。同时，不断总结经验，完善经营业绩考核办法。

培育和发展具有国际竞争力的大公司大企业集团

记者：从战略上调整国有经济布局和结构，是从整体上搞好国有经济、发挥国有经济主导作用的一项重要举措，也是调整和完善所有制结构的一项重要内容。在加快推进国有经济布局和结构调整，培育一批具有国际竞争力的大公司大企业集团方面有哪些举措？

李荣融：党的十五大以来，国有经济布局和结构调整步伐加快，涌现出一批具有国际竞争力的大公司大企业集团，通过多种形式放开搞活了一批国有中小企业，关闭破产了一批扭亏无望的企业和资源枯竭的矿山。但从整体上看，我国国有经济分布仍然较宽，整体素质有待进一步提高。进一步搞好国有企业，增强国有经济的活力和竞争力，更好地发挥国有经济在国民经济中的主导作用，必须认真贯彻党的十六大和十六届三中全会的精神，加快推进国有经济布局和结构的调整。

近年来，各地贯彻执行中央关于国有经济布局和结构调整的方针，采取改组、联合、兼并、租赁、承包经营和股份合作制、出售等多种形式，放开搞活国有中小企业，取得了积极成效，产权实现了多元化，职工转变了身份，企业转换了机制，效益有了明显的提高。但在改制过程中也出现了一些问题。有的把国有经济布局和结构的战略性调整演绎为“国退民进”，主张“国有经济从一切竞争性领域退出”；有的采用下指标、派任务、定时限、赶进度的做法，用搞运动的方式要求国有经济从竞争性领域全部退出；有的把国有经济布局和结构调整简单地理解为“卖”，改制方式单一；有的把国有企业当作包袱急于甩掉，一卖了之，损害了出资人、债权人和职工的合法权益，引起职工的不满和各方的关注。

我国的改革是社会主义制度的自我调整和完善。从战略上调整国有经济布局和结构，目的是优化国有经济布局和结构，提高国有经济的整体素质和质量，增强国有经济的活力和竞争力，更好地发挥国有经济的主导作用，巩固和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。把调整国有经济布局和结构理解为国有经济的比重越大越好，只讲“进”不讲“退”，是片面的；演绎为“国退民进”，主张“国有经济从一切竞争性领域退出”，只讲“退”不讲“进”，也是不正确的。要全面理解、准确把握中央确定的方针政策，坚持有进有退，有所为有所不为。要完善国有资本有进有退、合理流动的机制，进一步推动国有资本更多地投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，增强国有经济的控制力。要遵循市场经济规律，使其他行业和领域的国有企业，通过资产重组和结构调整，在市场公平竞争中优胜劣汰，不能刮风出售国有资产，不能“一刀切”，不能用行政命令推进国有企业改制。

国有经济发挥主导作用的方向、重点不是一成不变的，国有经济在不同产业、不同地区的数量和比重也可以有所差别。2003年，在全国国有工商企业的国有资产总量中，中央企业占56.7%，地方企业占43.3%。分析全国31个省区市的国有经济总量和比重可以看出，经济较发达的省份国有经济总量相对较大，比重相对较低；经济欠发达的省份国有经济总量相对较小，比重相对较高。随着改革的深化，国有经济在国民经济中的比重还会有所减少，但国有经济的总量将会继续增加，素质将进一步提高，分布将更加合理。许多地方的经验证明，按照市场取向做强做大有优势的国有企业，搞好有影响力、带动力的国有骨干企业，对实现地方经济和社会总体规划，维护地方经济和社会稳定，都具有十分重要的作用。各地应把调整所有制结构和推进股份制改革结合起来，围绕地方经济和社会发展的总体规划全盘考虑和安排国有经济的“进”与“退”，做到“进”而有为，“退”而有序，使国有经济更好地发挥控制力、影响力和带动力，主导作用进一步增强，公有制的主体地位进一步巩固，促进地方经济的持续快速健康发展和社会全面进步。

大公司大企业集团是一个国家经济发展的支柱，是国家综合国力和竞争力的集中体现。我们的考虑是，通过多种措施，培育和发展30-50家具有国际竞争力的大公司大企业集团。同时，以产权制度改革为核心，通过多种有效形式，继续放开搞活国有中小企业。

使符合破产条件的企业和资源枯竭矿山退出市场也是调整国有经济布局和结构的一项重大任务。自1994年全国开始进行优化资本结构城市试点以来，在党中央、国务院的领导下，有关部门密切配合，各地区、各行业认真组织实施，国有企业兼并破产工作取得了明显成效。但据不完全统计，全国还有2000多家符合条件的国有大中型企业和资源枯竭矿山要退出市场，涉及金融机构的权益2400多亿，涉及职工500多万人。适应完善社会主义市场经济的要求，我们考虑，再用4年左右时间，基本实现国有企业由政策性关闭破产向依法破产的过渡。

中国网 2005年1月26日