（节选）

在经济现代化过程中，经济效率的持续提高是一个普遍现象，经济公平的改进则有起有伏。随着经济效率的提高，人类的物质生活日益丰富，生活水平不断提高。随着经济公平的改进，社会全体成员都能享受经济现代化的丰硕成果，都能获得物质生活的基本保证。自工业革命以来，提高效率就是一个持续过程，改善公平是一个长期理想，将来还会持续下去。

在经济学里，效率是一个常用概念。在这里，经济效率指经济活动的效率，主要指生产效率和资源使用效率等；失业率既是反映劳动力使用效率的指标，又是反映经济机会公平的一个指标。下面，我们分析生产效率、资源使用效率和经济公平的长期趋势及其变化。

1、生产效率的长期趋势和变化

（1）生产效率的长期趋势

反映生产效率的宏观经济指标很多，经常用到的指标有人均GNP、人均GNI、人均GDP、劳动生产率（GDP/工作小时）、部门生产率（农业、工业和服务业等）、GNP增长率、GDP增长率、人均GNP增长率、人均GDP增长率等。过去300年里的特征事实如表1-5。

这里，我们以人均GDP、劳动生产率和人均GDP增长率为例，说明生产效率的长期变化（表1-6）。所用数据来自麦迪森的《世界经济千年史》，2001年数据来自世界银行的《2003年世界发展指标》。在过去300年里，15个样本国家的生产效率都有提高，但提高的幅度相差非常大，发展很不均衡。

例如，300年里美国等3个国家人均GDP增长了约50倍，尼日利亚等3个国家人均GDP仅增长了不到5倍；在1870～1998年期间，日本劳动生产率提高了48倍，英国仅提高了10倍；在1820～1998年的5个阶段里，美国等9个国家保持了人均GDP的持续增长，俄罗斯等6个国家人均GDP出现1个或2个阶段的负增长。

贝罗克（1981）分析了工业革命以来的经济增长和差距变化，他利用的是人均GNP的数据。分析结果表明，人均GNP的变化趋势和人均GDP是基本一致的。

在1750～1950年的200年里，世界平均人均GNP增长了160%，发达国家增长了479%，第三世界平均仅增长了8%；最发达国家增长了952%，最不发达国家仅增长了4%。在1860～1960年的100年里，世界平均人均GNP增长了188%，发达国家增长了348%，第三世界平均仅增长了44%；最发达国家增长了383%，最不发达国家仅增长了8%。在1860～1960年期间，10个有数据的样本国家增长不平衡，美国、德国和加拿大人均GNP增长了4倍，中国仅增长了18%。

（2）生产效率的前沿和差距的变化

在过去的300年里，经济现代化在时间上和空间上都是不平衡的。在发达国家经济效率持续提高的同时，有些发展中国家的经济增长缓慢，有些发展中国家有良好表现，世界经济的前沿在转移，国家差距在扩大。我们以人均GDP为样本分析这种变化。

首先，生产效率的前沿转移。从1700年到2001年，人均GDP排前10名的国家发生了很大变化（表1-10）。在300年里，大约有20个国家曾经进入世界前10名，这些国家在300年里的排名发生了很大变化；其中，荷兰、瑞士和丹麦等3个国家始终处于前10名以内，荷兰等7个国家平均排名在前10名以内，国家排名的最大差距达到55位。

其次，生产效率的差距变化。在过去1000年里，世界范围内国家人均GDP和人均GNP的绝对差距、相对差距、标准差和变异系数的变化很大（表1-12、表1-13）。

利用《世界经济千年史》和《2003年世界发展指标》的数据分析发现，按1990年国际美元（购买力平价）计算的人均GDP的国家相对差距（最大值÷最小值），在过去的1000年里（1000～2001年）从1.1倍增加到73倍；在过去500年里（1500～2001年）从3倍增加到73倍；在过去300年里（1700～2001年）从5倍扩大到73倍，在过去100年里（1900～2001年）从10倍扩大到73倍，在过去50年里从25倍扩大到73倍（图1-3）。

在过去1000年里，国家人均GDP的绝对差距从50美元扩大到26700多美元，扩大了534倍，年均复合扩大速度为0.63%。在过去的300年里（1700～2001），人均GDP的绝对差距从1700美元扩大到26700多美元，扩大了约15倍，年均复合扩大速度约为0.92%。在过去的180年里（1820～2001），人均GDP的绝对差距从1400美元扩大到26700多美元，扩大了约18倍，年均复合扩大速度约为1.63%。1000～1820年期间差距扩大的速度（0.41%）低于1000年的平均速度，1820～2001年期间差距扩大的速度（1.63%）高于1000年的平均速度；1950～1970年期间差距扩大速度为最高，达到年均扩大2.6%。显而易见，工业革命的发展和扩散，扩大了国家差距。

如果采用《2003年世界发展指标》中人均GDP的数据进行分析，按当年美元价格计算，在1960～2001年期间，人均GDP的相对差距从66倍增加到389倍，绝对差距从大约2800美元增加到36700美元，绝对差距扩大了12倍，绝对差距扩大的速度约为6.4%（年均复合扩大速度）。显然，按当年价格计算的人均GDP的国家差距，远远大于按1990年国际美元（购买力平价）计算的人均GDP的国家差距，但差距的变化趋势是一致的。

参考贝罗克（1981）的研究结果，可以分析人均GNP的差距变化。按1960年价格计算，在220年里（1750～1970），人均GNP的相对差距从1.8倍增加到25.8倍，绝对差距从100美元增加到3400多美元，绝对差距扩大了34倍，绝对差距扩大的速度约为1.62%（年均复合扩大速度）。人均GNP和人均GDP的国家差距的变化趋势是一致的。

其三，国家地位的转移概率。根据生产效率的高低（人均GDP的大小）把国家分成四组：高效率组、中高效率组、中低效率组和低效率组（第1、2、3和4组），利用马尔可夫链原理分析国家地位的转移概率。我们采用了两个时间序列数据进行分析，它们分别是经济合作与发展组织（OECD）经济学家麦迪森的《世界经济千年史》书中按1990年国际美元（按购买力平价计算的美元）计算的1000～1998年人均GDP数据和世界银行《2003年世界发展指标》中按当年价格计算的1960～2001年人均GDP数据。

我们可以把表1-16的结果分成两类。第一类是长时段（100～500年）的转移概率，由于时间跨度比较大，国家样本比较少，误差可能比较大。第二类是短时段（10～50年）的转移概率，时间跨度比较小，而且有两个时间序列的结果相互验证，误差会小一些。

（1）长时段的转移概率（采用1990年国际美元计算的人均GDP的国家分组）

在500年里，50%的高效率国家仍将是高效率国家，其他组国家转移率很高。

在400年里，55%的高效率国家仍将是高效率国家，其他组国家转移率很高。

在300年里，68%的高效率国家仍将是高效率国家，其他组国家转移率很高。

在200年里，76%的高效率国家仍将是高效率国家，52%的低效率国家将仍然是低效率国家，其他组国家转移率很高。

在100年里，80%的高效率国家仍将是高效率国家，64%的中高效率国家仍将是中高效率国家，67%的低效率国家仍将是低效率国家，中低效率组国家转移率很高。

（2）短时段的转移概率

在50年里，67%的高效率国家仍将是高效率国家，72%的中高效率国家仍将是中高效率国家，68%的低效率国家仍将是低效率国家，中低效率组国家转移率很高。

在40年里，60%的高效率国家仍将是高效率国家，69%的中高效率国家仍将是中高效率国家，77%的低效率国家仍将是低效率国家，中低效率组国家转移率很高。

在30年里，63%的高效率国家仍将是高效率国家，69%的中高效率国家仍将是中高效率国家，81%的低效率国家仍将是低效率国家，中低效率组国家转移率很高。

在20年里，75%的高效率国家仍将是高效率国家，78%的中高效率国家仍将是中高效率国家，85%的低效率国家仍将是低效率国家，63%中低效率组国家仍将是中低效率组。

在10年里，84%的高效率国家仍将是高效率国家，85%的中高效率国家仍将是中高效率国家，90%的低效率国家仍将是低效率国家，72%中低效率组国家仍将是中低效率组。

上面是采用1990年国际美元计算的人均GDP的国家分组方法计算的结果。我们可以把它们与采用当年价格美元计算的人均GDP的国家分组方法的计算结果进行比较。两者的基本结果是一致的，但也有一些差异。其中，两种方法计算的高效率组和低效率组的转移概率大体相当，后者计算的中高效率组和中低效率组的转移概率高于前者的计算结果。

2、资源使用效率的长期趋势和变化

（1）资源使用效率的长期趋势

经济资源包括人力资源、自然资源、技术资源、金融资源和基础设施等。资源使用效率的提高，是生产效率提高的必要前提和重要原因。过去300年，资源使用效率的特征事实如表1-17。表中所列的事实，只是特征事实的一部分。

（2）资源使用效率的前沿和差距的变化

关于人力资源使用效率（人均GDP和劳动生产率）的前沿和变化，请看前面的生产效率的分析。关于技术资源、金融资源和基础设施的使用效率的前沿和变化，需要专门研究。这里分析自然资源的使用效率的前沿和变化。

在20世纪后期，耕地和能源的使用效率在提高，国家差距在扩大。但是，在1995～2000年期间，耕地和能源使用效率的国家差距缩小了。耕地的过度开发将损害耕地的生产效率。

3、经济公平的长期趋势和变化

经济公平是一个没有统一定义的概念。这里我们把经济公平分解为三个要素：经济机会的公平、经济报酬的公平和收入分配的公平。经济机会公平指在经济活动中能够获得平等的教育、就业和晋升的机会。经济报酬公平指在经济活动中能够获得与贡献相应的报酬。收入分配的公平指国民收入分配的平等程度在合适的范围内。这里，我们用失业率指标分析经济机会公平的变化，用收入分配的基尼系数分析收入分配的变化。经济报酬公平需要专门研究。

（1）经济机会公平的长期趋势

充分就业是实现经济机会公平的基本要求，失业率可以作为衡量经济机会公平的一个指标，尽管福利国家的社会福利也可以造成“自愿性失业”。从美国的经验看，失业率是长期波动的，但波动的幅度减小了，失业率具有下降的趋势，经济机会公平性在增加。其他样本国家的失业率也是波动的，但趋势不明显。

（2）收入分配的公平的长期趋势

在《中国现代化报告2004》中，我们分析了国家和地区收入分配的变化。关于工业化过程的研究结果支持库兹涅茨的“倒U”形模型；在工业化过程中，早期收入不平等扩大，中期是短暂的稳定，后期收入不平等缩小。20世纪70年代以来，发达国家进入非工业化时期，有些发达国家收入不平等扩大，它与信息化、知识化和新经济的发展有密切关系。关于收入分配的公平程度的世界前沿和国家差距，我们将在第二节进行分析。

事实上，收入不平等的“倒U”形模型是一个简略的形象化比喻。以美国为例，在美国工业化过程中，收入不平等的发展轨迹，并不是一条“倒U”形的平滑曲线，而是一个具有“倒U”形特点（或者说是具有“倒U”形发展趋势）的波浪形曲线；在美国非工业化（信息化过程）的早期（1970年至今），收入不平等扩大和波动。

经济现代化过程包括工业化和信息化两个阶段。如果将工业化和信息化连接起来考虑，收入不平等的变化有多种形式，其中一种形式是一个双峰波浪形衰减曲线，信息化过程的收入不平等要小于工业化过程的不平等。（中国现代化战略研究课题组 中国科学院中国现代化研究中心）

中国网 2005年3月10日