一、证券公司2001年信息化建设概况

    (一)网上证券交易的发展取得良好开端

    2000年3月中国证监会发布《网上证券委托暂行管理办法》，有力的推动了我国证券网上交易的规范发展。虽然世界范围内网络泡沫的破灭对我国互联网的发展带来一定的不利影响，但是我国网上证券业务的发展呈现出指数化增长的态势，为今后的大发展奠定了良好的开端。

    2000年网上交易累计成交金额为3578亿元，占全年证券市场股票(A、B股)、基金总成交金额81715亿元(双边计算)的4.38％；其中12月份网上委托交易量为288亿元，为同期市场交易总量的6.59％。 2001年底网上委托的客户开户数达332万户，占证券市场总开户数3325万户(沪深总开户总数的一半)的9.98％。纵观全年的网上交易情况，虽然2001年下半年交易量持续萎缩，每月的网上交易的成交金额也有所减少，但网上交易占当月的市场总成交金额的比例却呈现逐步增长的势头；全年累计的成交金额与2000年末相比，在沪深市场总交易金额减少约30％的情况下，网上交易的成交金额增长了约100％。网上交易的客户增长数也保持了比较稳健的发展。

    2001年，共有45家证券公司被核准开展网上业务，另外还有40多家证券公司也在探索建立网上业务体系，并积极安装证监会管理办法的要求提出了申请。证券公司探索发展网上业务的过程中，涌现出一些成功的经验和先进典型，如华泰、泰阳、华夏、广发、海通、国通、申银万国、国泰君安、闽发、苏州等证券公司。网上业务的发展有力地推动了证券公司经纪业务转型。有的证券公司在内部成立了电子商务部门和虚拟营业部，例如华夏、海通、申银万国等；也有的将网上业务与传统的营业部结合在一起，例如华泰、泰阳证券等；还有的与网络公司紧密合作完成业务转型，例如西南证券与飞虎网、联合证券与证券之星等。除了业务模式的探索，各证券公司为落实《网上证券委托暂行管理办法》的要求，对网上业务系统进行了技术升级，扩大系统处理容量和通信带宽，增加了客户化服务及投资者教育栏目，丰富了网站的信息内容，同时完善应急计划和风险控制方案。

     在发展网上证券业务的过程中，还引发了对一些事关行业发展的几个重要问题的大讨论，包括交易佣金下调、网上证券经纪公司、技术服务站、集中交易等，预示着明年行业创新的热点。

    (二)证券业务应用系统的开发和升级

    2001年证券信息技术应用的基本特征是围绕着一些业务需求在局部范围开发实施新的应用系统，并在业务技术体系保持总体不变的前提下进行系统升级。

    2001年2月份上海和深圳交易所的B股对我国境内投资者开放。为配合这一业务制度改革，交易所、登记结算公司、各证券公司在很短的时间内开发了B股的交易系统，包括后台数据库、通讯、柜面作业软件和资金管理软件等，以及柜台系统的接口等。

    2001年5月份，中国证监会和央行共同制定的《客户交易结算资金管理办法》及央行出台的《商业银行中间业务暂行规定》为银证合作提供重要政策导向，“银证通”得以在证券行业普及。工商银行、中国银行、建设银行等各大商业银行纷纷投入巨资开发“银证通”市场，证券公司在竞争中也纷纷与银行建立合作关系。为此，银行与证券公司合作开发和实施了新一代“银证通”系统，新一代“银证通”系统完善开户、交易、清算等常规功能外，还丰富了财经资讯、个性化服务等功能。目前，商业银行与券商合作的领域主要集中在银证转账和资金清算等方面。 为配合深圳证券交易所新数据接口的升级，证券公司的营业部柜台业务系统的升级改造在年底基本完成。除了数据接口的升级外，各个证券公司也纷纷完善了各自的交易系统。其中比较普遍的措施是：完善了通讯及备份方案；打通了网上交易系统与传统业务系统的界限；扩大了系统处理能力、通过更新网络安全设备、设置网段隔离、更新监控系统等措施使业务系统的安全性大大提升。这些技术升级措施为下一步开发新一代集中交易系统奠定了基础。

    2001年4月份，为建立退市机制，并解决NET／STAQ系统的历史遗留问题，中国证券业协会根据证监会要求推出了股份特别转让体系，并选择首批6家证券公司试点主办券商，为此，这些试点单位还开发了特别转让股票登记、交易软件系统。证券业协会还设立了专门的网站(www.siita.org.cn)发布有关特别转让系统政策、公司信息和市场报价等。

    2001年是基金业务获得大发展的一年，9月11日首只开放式基金华安创新成功发售。开放式基金的销售和赎回主要由商业银行负责，因此，有志于此的各大商业银行如工商银行、建设银行等纷纷建立相应的业务系统，主要为基金、债券等证券的发行人提供代理销售、登记存管，为客户开户、交易、登记、存管、资金管理等业务提供服务。有的证券公司例如华夏、国信等为参与开放式基金的销售工作，也开发了开放式基金管理系统。

    (三)IS09000认证掀起热潮

    证券公司的业务系统日趋复杂，对技术管理的要求也越来越高o 2001年证监会组织进行了行业信息技术管理规范的检查，一些证券公司希望按IS09001的标准，进一步提高对技术管理的要求。 2001年华夏证券电子商务系统首次成功贯标，在行业产生较大影响。此后，东方证券、国通证券的一些营业部相继通过证券经纪服务IS09001(2000版)国际质量认证。

    营业部引入ISO标准化管理，最大的好处在于建立了一整套客户服务管理的规范化制度，使得营业部在日常服务过程中环节流转责任明确，既保证了服务质量，又防范了风险o

    (四)利用技术手段加强投资者风险教育

    2001年10月中国证监会发布《证券市场各方责任教育纲要》，明确市场各方在投资者教育方面的责任。为了响应中国证监会的这一要求，推动网上交易，让更多的投资者了解、熟悉和使用网上证券交易，2001年，证券公司纷纷尝试网络手段进行投资者教育，例如华泰、广东、泰阳、华夏、海通等证券公司证券以多种形式开办投资者培训班。

    除了投资者培训班以外，证券公司还利用各自的网站，建立专门的栏目，开发经纪人客户服务系统：有的公司通过电子邮件的方式让投资者与公司专业部门进行咨询和交流；有的公司在网上开展投资者教育的竞赛；还有的公司制作了投资者教育的光盘软件，帮助投资者掌握网上交易方式。

    (五)新一代“集中交易系统”成为行业关注的热点

    随着中国加入WTO，中国证券公司正面临着强大的来自国际资本市场的竞争压力，如何迅速整合现有的资源进行业务创新及低成本扩张，有效控制和防范市场风险、业务风险和技术风险，一些初步具备条件的证券公司纷纷探讨开发建设新一代证券集中交易体系。

    2001年，国通、山东天同证券已经启动了技术性实施项目，山西证券、中信证券、长城证券、中科信证举、平安证券已经尝试方案，银河证券、申银万国证券、国泰君安等进行了前期和技术准备阶段，以期充分利用信息技术创新、特别是互联网络技术，进行业务创新和公司资源整合。

     二、2001年基金业IT建设概况

    2001年对于基金业来说是非常值得关注的一年，一是每家原有的基金公司均在IT技术上进行了大量的投入，二是新成立的6家基金公司从无到有，开发建设了各自的业务系统。

    (一)系统集成

    包括机房建设、硬件平台集成、软件集成和安全集成。老的基金公司有10家，均是1998年和1999年间成立的，2001年有关政策出台后，老基金明确了发展目标，纷纷搬家迁址，如南方、博时、大成、嘉实、国泰、华安、富国等基金管理公司，。这些基金公司建设新机房、更新业务系统势在必然。2001年新成立的基金公司易方达基金产宝盈基金、中融基金、融通基金、银华基金、长城基金等6家，也进行了相应的系统建设，如机房工程装修布线、购置网络设备和服务器，开发安装软件，搭建通信系统等。

    (二)开放式基金的建设

    2001年开放式基金的系统建设处于爆发时增长，各家公司都急于建设开放式基金交易系统，开放式基金的业务系统包括登记过户系统、直销系统、CALLCENTER系统、网站系统等。

    (三)远程备份系统

    各家基金管理公司都提出了类似的规划，2001年实施该了远程备份系统的有博时基金和大成基金，这两家公司均在北京有分公司和机房。

    三、上海证券交易所2001年信息技术工作

    (一)为B股向境内投资者开放做好技术准备。包括完善市场规则，加强监管工作；B股交易、结算、开户等系统技术改造；推行B股实时开户等任务。

    (二)进一步完善了市场实时监控为主要内容的一线监管体系。包括提升监管工作的电子化水平；建立上市公司临时公告电脑传真系统、上市公司联络平台、上市公司日常业务管理系统；初步建立网上信息监管系统。

    (三)完成卫星通信新站建设并顺利投入使用。卫星地球站的建成，是上海交易所近年来在技术建设方面取得举措。它是目前国内规模最大、技术最先进、功能最齐全、覆盖面最广的卫星通信网之一，包括卫星通信地球站、计算机灾难恢复中心，证监会的新技术跟踪研究实验室，是上海交易所、中国证券期货业信息技术系统运行及科研的多功能基地。2001年上海证券交易所还完成了单向卫星广播系统升级测试，开始实施主站安装。双向卫星通信网经过扩容后小站容量达到2300个。基本完成500对线拨号备份项目的系统集成工程安装。

    (四)交易系统容量达到世界先进水平。2001年上海证券交易所对交易主机系统进行了硬件升级，扩充后的交易系统容量峰值达每秒8000笔，平均每秒4500笔，日处理委托2900万笔，成交6000万笔，系统能力位居世界同行业前列。

    (五)新一代交易系统前期论证。2001年上海证券交易所启动新一代交易系统的建设规划，已完成新一代交易系统的业务需求分析、国内外调研比较、可行性报告和项目计划等工作，为新一代交易系统的顺利推出打下坚实的基础。

    (六)大力加强技术管理，实现全年安全运行无事故。 2001年上海证券交易所在总结以往经验教训的基础上，制定了交易运行异常事件处置应急预案和流程，并进一步完善技术管理和业务操作流程，实现了全年安全生产。

    中国网 2003年2月25日