一上海创新发展战略的提出及其背景

2006年在全国两会上，胡锦涛总书记对上海提出了“四个率先”的要求：上海要率先转变经济增长方式、率先提高自主创新能力、率先推进改革开放、率先构建社会主义和谐社会。党中央对上海“四个率先”要求的核心，就是紧紧以全面创新为动力和路径，更好更快地推进上海经济社会的全面发展。在这一大背景下，上海面临着率先构建创新发展模式的艰巨任务。

增强上海的创新发展能力，加快上海的创新发展步伐，具有内在的必然性和紧迫性。

1创新发展是上海城市转型的重要基础

上海在20世纪30~40年代曾是远东最为繁华的世界性商贸城市，但自20世纪50年代以后，上海逐渐发展成为中国最重要的工业制造型城市。21世纪转折前后，上海明确提出了要发展成为世界级现代化国际大都市的宏伟目标。上海能否有效突破发展瓶颈，顺利实现伟大目标，将主要取决于六个标志性转变：一是社会经济活动主要从物质性资源消耗为主转向以科学技术、人力资本和无形资产的开发利用为主，增强上海经济社会发展的可持续性；二是城市经济主要从以产品输出为主到以服务输出为主，增强上海经济在区域和全球范围内的辐射集聚功能；三是城市经济发展动力主要从狭窄的本城市范围内的经济活动效率提高为主转向以扩张城市经济社会影响和品牌为主，增强城市活力并内生创造更多市场机会；四是城市格局主要从以地理空间布局为主转向以全球范围的经济网络构建为主，把上海发展成为重要的全球性网络节点城市，增强上海成为世界级城市的能级；五是城市发展要从关注增量到强调流量为主，从关注制造到强调配置为主，增强上海作为全球性市场服务中心和经济中心的地位；六是城市文化要从传统工业文化转向现代服务业文化，增强上海发展高层次产业、特别是现代服务业的社会氛围和环境。

城市转型不是普通发展的结果，而是必须寻找和强化与传统发展模式截然不同的发展动力，在此基础上才能有效推进城市转型。综合以上各方面要求，可以明显看出上海城市转型的主要标志为产业高级化、经济服务化、市场国际化、文化现代化和制度规范化。而创新是达到和实现这一标志的主要动力和手段，创新能力是真正推进城市转型、推进发展模式转型的主要因素。

2创新发展是提高上海城市国际竞争力的核心抓手

上海“十一五”国民经济发展规划的清晰主线是提高城市的国际竞争力。在当今激烈的全球竞争中，把握竞争主导权、取得竞争优势的主要因素是以科技为核心的全面创新能力，由此才能真正打造产业优势、品牌优势、科技优势、制度优势、文化优势、人才优势、市场优势、服务优势和发展优势，并且以创新为基础不断创造和保持新的竞争优势。

3创新发展是上海实践科学发展观的主要路径

创新是一座城市面向未来发展不可或缺的灵魂。科学发展观强调协调发展和可持续发展，强调的核心仍然是发展，要求的是更好更快的发展。如何能够真正实践科学发展观呢？如何才能真正有效摆脱传统发展模式对资源的严重依赖呢？只有通过创新发展，以创新为动力，才能真正突破资源、环境和市场对发展的约束，不断开创上海经济社会发展的新空间和新领域。上海必须高举邓小平理论和“三个代表”重要思想的伟大旗帜，以科学发展观为指导，着力突破制约发展的瓶颈，积极探索中国特色、上海特点的创新发展道路，为实践科学发展观作出更大贡献。

4创新发展是上海建设创新性城市的关键因素

2006年初在全国科技大会上，党中央发出了坚持走中国特色自主创新道路、建设创新型国家的号召，提出用15年时间使我国进入创新型国家行列。这是贯彻落实科学发展观的必由之路，并且事关社会主义现代化建设全局和国民经济的长期健康快速发展。上海要深化认识，进一步提高建设创新型国家和创新型城市的自觉性。要增强上海城市的使命感，认清所肩负的重大责任，充分发挥上海的先发优势，继续走在全国前列；要增强上海城市的忧患感，主动应对世界科技竞争的严峻挑战，不断提高自主创新能力，努力在经济社会发展方面掌握战略主动；要增强上海城市的紧迫感，清醒认识上海在创新理念、创新主体、创新机制上的薄弱环节。只有通过创新发展，才能使得上海城市深刻全面体现出创新性城市的特征：不竭的发展动力、旺盛的发展活力、强大的发展实力和优势的竞争能力。

正是在这一系列大背景下，上海在21世纪初通过全市大讨论，明确提出了上海实施“科教兴市”的主战略，把上海的全面发展牢牢确立在以科技创新为核心的创新发展轨道上。不断推进上海“科教兴市”主战略向纵深发展，大力做好上海“发展自己，服务全国”的两篇大文章，从而推动上海、带动全国经济增长，使社会发展加速从“资源依赖”转向“创新驱动”。努力使创新成为推进上海全面发展的主要因素，加快推进上海“四个中心”建设和现代化国际大都市建设的步伐。

二上海创新发展的成绩和存在的问题

上海自21世纪初明确和实施科教兴市主战略后，取得了显著的成就，创新发展的趋势越来越突出和强劲。成绩主要体现在以下几方面。

1科教兴市、创新发展战略的实施不断深入

上海自实施科教兴市、创新发展主战略的3年多来，实实在在地迈出了三大步，实现了从战略动员到战略启动、再到全面实施的重大跨越，取得了显著成效。上海科教兴市、创新发展战略的深入实施主要体现在：思想认识不断深化，工作实践不断深入，科技创新能力明显提高，高新技术产业发展迅猛，城市创新体系建设取得新进展。比较突出的是，上海全社会R&D投入占GDP的比例在逐年提高，科技对经济增长的贡献率从2002年的531％提高到2005年的58％，发明专利占全市专利申请总数的比重接近1/3。在2006年的全国科技大会上，上海有46项成果获得国家奖励，获奖范围首次覆盖国家五大科技奖项。由于科技创新的不断推进，高新技术产业已成为上海产业发展的重要支柱，成为上海产业结构提升和优化的重要动力。上海创新发展的基础设施条件不断完善，目前，上海拥有66家国家和市级工程（技术）研究中心，建设由科技数据服务等10个系统构成的研发公共服务平台框架，集聚了大量技术创新人才。同时，上海逐步建设和形成了比较发达的高等教育体系，对上海的长期创新发展奠定了深厚的基础。

2把握方向，明确重点，努力实现创新发展的聚焦突破

根据中央要求上海“率先突破”的发展指导方针，结合上海自身的发展特点，上海明确了以自主创新为主线，以服务经济社会发展为中心任务，以应用为导向，以上海的知识和人才优势为支撑，为增强自主创新能力、推进创新发展提供源源不竭的动力。上海的创新发展将主要围绕上海经济社会发展的总体战略布局，做到“三个支撑”，即通过创新发展来支撑上海产业结构优化升级，支撑上海的可持续发展，支撑上海的城市功能提升。

在今后的上海创新发展过程中，需要紧紧围绕四个战略方向：

一是以自主创新为主线。自主创新是国家科教兴国战略、也是上海科教兴市战略的核心，还是上海提高城市国际竞争力的关键。只有根据上海的特点形成自主创新能力，才能真正有效推进上海的创新发展。因此，必须把自主创新贯穿到创新发展的全过程，贯穿到创新的各个环节、各个方面，努力在若干重要领域掌握一批拥有自主知识产权的核心技术。二是必须以服务经济社会发展作为创新的中心任务。创新发展必须和经济社会发展紧密结合，为经济社会发展提供强大支撑。一方面，要着力解决当前制约经济社会发展的重大制度机制创新和科技创新问题；另一方面，要针对未来经济社会发展的紧迫需要和潜在需求，超前部署，以创新性成果引领未来上海经济社会发展。三是必须以实践应用为导向。无论是社会科学还是自然科学的研究创新，无论是市场制度机制层面的改革还是科技创新制度机制层面的完善，都必须切实针对上海的发展实践，必须体现具有针对性的价值导向，从而及时把创新发展的各方面成果转化为经济社会发展的强大动力。四是上海的创新发展必须以知识和人才优势为支撑。上海在知识和人才方面有一定的优势，这是上海加快创新发展非常宝贵的力量，要充分发挥知识和人才在创新发展中的作用。

在创新方向明确的基础上，上海的创新发展要围绕国家和上海的总体发展战略布局，结合自身实际，突出重点，聚焦突破。

一是创新发展要支撑上海的产业结构优化升级。随着经济社会发展水平的不断提高，上海产业结构的优化升级对创新因素的依赖度越来越高。上海必须结合先进制造业和现代服务业发展的紧迫需要，加大在引进技术基础上的消化吸收能力及再创新能力，不断形成具有自主知识产权的核心技术，打造自主品牌，提升产业的整体水平。要加快推进科技成果转化，广泛应用高新技术和先进实用技术来改造和提升现有产业。二是创新发展要支撑上海的可持续发展。上海地区资源稀缺、人口众多，必须通过经济社会的创新发展路径，才能突破资源环境对上海发展的约束，实现上海的可持续发展，实践科学发展观。上海要把能源、资源和环境保护等领域的创新突破放在相当重要的位置，明确在能源开发和清洁能源技术、资源节约利用技术、环境治理和环保产业发展技术等方面重点突破。三是创新发展要全力支撑城市功能提升。在推进上海“四个中心”建设中，要不断增强城市的综合服务功能，增强人流、物流、资金流、信息流、技术流的集聚和辐射能力。大力推进高新技术成果的应用，特别是在金融、物流、基础设施建设等领域的应用，着力提升相关产业的科技含量和发展水平，为增强上海的集聚和辐射功能夯实基础。

3不断完善体制机制和政策体系，为推动上海科技创新营造良好的环境

加快科技创新，推进创新发展，增强自主创新能力，是一项浩大的系统工程。必须采取切实有效措施，完善有利于创新发展的体制机制和政策体系，为创新营造良好环境。上海在这方面的主要着力点是：强化企业的创新主体地位，重点完善创新主体的激励机制、创新资源的整合机制、创新的投入和运作机制；依托高新技术产业园区的发展，推动园区成为发挥企业创新主体作用的重要载体；建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系；发挥政府在创新上的主导作用，加强政府对企业的服务和引导；加快公共服务平台建设，建立以科技中介为主的社会化服务体系；制定实施有突破、重实效、可操作、具有引导性的创新政策；营造鼓励创新、宽容失败的社会氛围，在全社会培育创新意识，倡导创新精神。

4以“知识竞争力”作为标杆，紧紧抓住科学技术发展作为创新发展的主动力

作为上海市政府2006年的1号文件，《上海中长期科学和技术发展规划纲要(２００６~２０２０年)》目前正式公布，这是上海第一份中长期科技发展规划。纲要引入了“知识竞争力”这一国际通行的标杆来衡量未来上海的科技发展水平。规划要求到２０２０年，上海要达到区域创新体系高效运转，“知识竞争力”名列亚洲前列并进入世界先进地区的第二集团的目标，从而成为亚太地区的研发中心之一。

要实现这一目标，到２０２０年，上海的全社会研发经费支出占地区生产总值的比重要达到35％以上，其中企业研发经费支出占全社会研发经费支出的比重达到７０％左右，百万人年专利授权数量达３０００件，知识密集产业的增加值占地区生产总值的比重要达到４０％以上。

以知识竞争力作为上海整体创新发展及科技创新的一个标杆，是非常有效的思路。“知识竞争力”是国际上衡量一个地区将知识资本和人力资本转化为知识经济产出以及社会财富的能力。英国著名咨询机构罗伯特·哈金斯协会自2002年起，按照“强”（经济实力强大）或“快”（经济增长快速）的原则，选择了全球125个领先地区，它们主要位于发达国家或地区，其中北美55个，欧洲45个，亚太25个（而亚太的25个地区又主要分布在日本、澳大利亚等发达国家），作为其评估对象，测定这些区域的知识竞争力指数并据此排定位次，一年一度的报告成为衡量全世界各地区知识经济发展的风向标。最新发布的《2005全球知识竞争力报告》显示：在入选的125个地区中，上海以402的总得分排名第112位，较去年上升7位，位列所有发展中国家和地区之首，甚至超过欧洲中东部部分地区，以及首尔等新兴工业化地区(见图1)。

图12005年全球若干知识竞争力排名资料来源:《2005年全球知识竞争力报告》。2004年，上海的知识竞争力得分为175。经过短短的一年，上海把这一成绩提高了227分，增长1297%，增速高居榜首，成为2005年全球知识经济增长最快的城市。报告认为，上海在创造知识密集经济方面是“表现最好的”增长地区，表明上海的知识经济发展正在加速。报告同时透露，上海目前在知识密集产业就业、信息基础设施、专利申请等方面都排名靠前。更为可喜的是，2005年上海经济活动率排名第69位，比2004年上升22位；失业率(逆序)排名第36位，前进11位；而百万居民专利登记数更是赶超了42位，排名上升至全球第二，仅次于日本东京。一些专家乐观地估计，到2020年，上海的知识竞争力将跨入第二梯队（26~100位）；到2050年，则有望成为该梯队的领跑者，进一步缩小与第一梯队（前25位）的差距。

但是，面对进步上海仍然需要冷静的头脑。如果将上海的知识竞争力与排名居首的地区去比较，2004年上海的得分仅相当于旧金山的68%，2005年也只有圣何塞（硅谷地区）的136%。即便在知识竞争力相对落后的亚洲，上海离所有上榜地区的平均分仍有相当的差距。与入选的发达国家地区相比，上海在人均GDP、人均收入、人均教育与科技投入等指标的绝对值排名方面靠后。特别击中上海在创新发展方面薄弱环节的指标有，上海每千居民中职业经理人的数量不足10人，仅为排名首位的英国东南部的1/47，香港的1/22，班加罗尔的1/7，在所有入选地区中排名最后。但从根本上说，创新应归属于经济范畴。因此，一大批具有市场眼光、敢冒风险的优秀企业家和经理人员对于创新的作用，与拥有一大批顶级科学家和技术专家同等重要。另外，据测算，上海2003年每千名居民中从事高技术服务的只有525人，低于北京的796人，而排名前六位的地区都超过200人。报告显示，每千名居民中从事高技术服务的人数东京列第1、华盛顿第4、巴黎第8、伦敦第11、大阪第23，均远远领先于各自知识竞争力的综合排名。同时，上海的人均企业R&D支出差强人意，排名第110位，比去年下降4位。这一表现不仅远远落后于国外发达地区，也落后于国内的珠江三角洲(排名72位)和北京(排名90位)。另据《2004～2005中国区域创新能力报告》显示，上海大中型工业企业平均技改投入仅464万元，居全国第23位。只有114%的上海企业拥有自己的研发机构，排名仅领先于海南和西藏。

作为知识竞争力的19项指标(见图2)中唯一一项反映金融资本的指标，“人均私人股本投资”是在2003年对知识竞争力指标体系修订调整时新补充的两项指标之一。它反映知识经济时代，金融资本尤其是风险投资在创新过程中与知识和人力资本互动的重要性。报告显示，上海人均私人股本投资不足10美元，仅为排名首位的美国大激流城的1/78，旧金山的1/60，排名第117位，与城市创新创业的需求有较大差距。

图2知识竞争力指标资料来源：《2005年全球知识竞争力报告》。

5上海推进创新发展和科技创新的总体状况不断优化

“十五”期间，上海全社会R&D(科学研究与实验发展)投入总量达到7032亿元。其中，2005年达到了21353亿元，是“九五”期末的28倍。R&D投入开始逐步接近发达国家的水平。在经济快速发展的同时，“十五”期间上海环境质量指数始终保持在50以上(见表1)。

表1“十五”期间上海创新发展的总体状况项目“九五”期末2005年R&D投入相当于GDP的比例161%234%对外技术依存度603%385%知识服务业增加值占服务业增加值的比重379%408%科技进步贡献率503%576%环境质量指数416524资料来源：上海市统计局相关统计资料。2006年上海的R&D投入达到2578亿元，相当于上海全部生产总值的25%，比2005年提高了016个百分点。2006年上海取得科技成果1953项，专利申请量36万件，增长101%，其中发明专利121万件，增长154%。专利授权量166万件，增长317%，其中发明专利2644件，增长324%。至2006年年末，上海市共认定高新技术成果转化项目4327项，其中80%的项目已实现产业化，技术交易活跃。2006年共签订各类技术交易合同金额为34443亿元，增长486%。

三上海未来创新发展战略的实施路径

1按照实践科学发展观、构建和谐社会的要求，科技创新方向和布局将向百姓需求倾斜

重点在数字信息、医疗卫生、节能降耗和新农村建设等方面加大推进创新力度。如落地上海长宁区的国家重点科技项目“高性能宽带信息网3ＴＮＥＴ”示范网已发展试验用户26万余户，为网内每一个用户提供平均每秒41兆比特以上的接入宽带，顺利开通了1路高清、116路标清的直播电视频道，同时享用高清电视、数字电视、高保真立体声、网上冲浪和互动视频电话等。2006年春节期间，这些用户享受到了互动电视ＩＰＴＶ准备的丰富的节目。2007年，“3ＴＮＥＴ”专项计划在长三角地区发展用户达300万户。此外，这个高性能宽带信息网还将提供远程医疗、远程教育、电子娱乐、居家办公等新兴社会服务。针对市民出行的社会焦点问题，逐步完善面向市民的城市实时交通信息服务系统。2007年，上海网格应用系统将处理8000辆出租车和3000辆公交车实时上传的行车相关数据，覆盖虹口到南外滩区域8条公交线路的一百多个电子站牌，并实现显示公交车到站预测时间。积极打造数字化医疗整合系统。从前几年开始布局的数字化医疗设备研究，到医院信息化系统建设，再到手术导航等一系列数字化医疗系统的研发，上海已经把先进的数字医疗系统带入了市民的日常生活。今后还将重点对全市卫生信息资源进行整合，通过对社区医院数据中心的建设，实现市民在大医院看病与在社区医院看病病历和检查结果互通互认。

同时，上海的科技创新要瞄准国内外技术发展的制高点。2006年，中国国内首个4Ｇ外场试验系统在上海构建完毕，将现有移动通信技术的传输效率提高了近10倍，首次尝试了宽带流媒体业务、宽带核心数据光网络、宽带移动网络三者的集成。2007年，新一代移动通信的研究开发将进一步突破。

2加快建设上海风险投资集聚区

2006年，包括上海市创业投资有限公司、软银赛富、IDG在内的多家海内外知名风险投资机构，在上海市杨浦区的知识创新区风险投资服务园举行了集体签约仪式。这些风险投资机构与其投资的创新企业今后将陆续入驻园区，一个风险投资集聚区已初具规模。拥有复旦大学、同济大学、上海财经大学等著名高校和多家国家级科研机构的上海市杨浦区，是上海智力资源和人力资源最密集的地区。上海一直希望依托这里的高校资源，在杨浦区发展创新科技产业。此次知识创新区风险投资服务园的设立，将致力于整合各方资源，帮助解决初创企业的融资困难。在上海打造一个风险投资聚集区，有助于上海科技创新企业的发展，并为上海转变经济增长方式提供有力推进。上海市政府将推出三十余条相关政策，营造有利于风险投资在上海发展的环境，扶持科技创新产业的发展。在签约仪式上，软银亚洲赛富分别为士康、爱迪友联、环球雅思等三家企业提供了1000万美元、1200万美元和3000万美元的投资，这三家企业都将入驻风险投资服务园。同时IDG和上海大都会两家风险投资企业也签约向园区企业投资千万人民币以上。据园区方面透露，目前正在洽谈中的风险投资项目总规模约为5亿元人民币。在今后3年内，园区计划吸引海内外创业风险投资资金30亿元，实现产值100亿元，力争培育2~3家企业成功上市。逐步将园区打造为资金集聚、人才培育和项目嫁接的高地，在杨浦高校聚集区打造一个“中国硅谷”。

3大力发展民营企业的创新群体

上海的民营企业已经发展成为上海科技创新的生力军。2006年，上海2万多家民营科技企业技术创新已形成“三个70%”格局：在政府认定的全市两千多家高新技术企业中，70%是民营企业；3555项高新技术成果转化项目中，70%由民营科技企业贡献；2005年民营科技企业全年受理专利申请量22918件，占上海全市全年受理专利申请量的70%。从这些数据可见，上海民营科技企业自主创新的实力较强，整体的研发能力超过其他类型企业，确实是上海落实自主创新战略、推进创新发展的“生力军”。

上海的民营科技企业迅速崛起，实力强劲，突出表现为：

一是在尖端领域有所突破。IT、新能源等领域被公认为尖端前沿科技，而上海民营企业在这些领域的研究成果同样令人刮目相看。以高智公司的“电子出版物网格服务系统”为例，它既是上海科技企业创新奖得主，又是首届中国工博会上的创新奖亮点。这项经过4年研制才获得成功的创新产品，集网络技术、多媒体技术、嵌入式技术、数字电视技术、数据存储技术等为一体，却又以普及率近100%的家用电视机作为用户终端，既符合互联网的发展趋势，又适应人民大众的使用习惯，且无国界限制。上海神力公司长期专门从事“质子交换膜燃料电池”产品的研发与产业化。经过8年多创新的风雨坎坷，目前已是中国最大的燃料电池发动机高科技企业。神力的主打产品是专为各种机动车辆和发电站配用的燃料电池发动机及其部件，如“三合一”电极、双极板、密封材料、软件等。目前“神力”研制的常压运行的燃料电池发动机，在功率密度、系统安全、实用性、测试、维护和系统集成技术等方面，均处于世界领先水平。公司已经申请中国专利250项、美国专利11项，在世界上打开了市场，实现了燃料电池发动机的产业化生产和应用。

二是“拾遗补缺”做大文章。如上海壬丰复合材料有限公司瞄准了近年来全国各地迅速发展的地铁领域。由于需要高速及频繁制动，对制动闸瓦要求很高，原来都需要从国外进口。壬丰公司研制并生产了“壬丰MS-510高摩合成闸瓦”，由树脂、增强材料和摩擦性能调节剂组成三元高分子复合材料，摩擦性能非常平稳，与此同时，启动、静摩擦系数更接近，制动更舒适，磨耗也非常小，综合性能完全能够达到或超过同类进口产品，通过各级科技组织的鉴定，正式为上海地铁一、二号线配套。在2006年首届中国工博会上，成为五项“最具技术交易潜力奖”的得主之一。上海干巷汽车镜有限公司生产的“蝴蝶牌”后视镜，具有防雾、记忆、自动调控转向等功能，包括奇瑞、桑塔纳、奥迪、赛欧、帕萨特等国产轿车都采用了这一产品，并且远销美国、日本和德国市场，成为国际上一些著名汽车商的长期稳定供应商。

4整合上海创新资源和能力，实施聚焦张江战略

地处上海浦东腹地的张江高科技园区正跃升为中国高科技园区的著名品牌。最近，随着国务院正式批复上海原一区六园格局的国家级“上海高新技术产业开发区”正式更名为“上海张江高新技术产业开发区”，张江园区作为上海张江高新技术产业开发区的核心园，也在上海全市创新资源的集聚和整合中，有了更大的发展空间和发展能量。

在浦东开发开放的初期，同在浦东的金桥、外高桥、陆家嘴等开发区以高速增长和先进制造业发展赢得全球赞誉，而张江园区却基本上是悄然无声。主要原因在于，高科技产业不是外力所能强求的，需要具备各方面的市场环境、基础条件和政策因素。十多年后，浦东已经形成了现代化城市构架：吸引了7700多亿外资、7000亿人民币内资，上海浦东金桥开发区1平方公里的产值达到550亿元，外高桥保税区也吸引了3000多家外资企业，各类人才蜂拥而至。而金融、保险、学校、医院、会展中心等各类配套措施日臻完善，浦东的GDP年增长率接近20%。传统产业的高速发展使浦东跃上了发展新台阶，同时也对上海和浦东的进一步发展提出了强烈要求，改变投资拉动型的外延式发展模式，走创新发展道路迫在眉睫。1999年底，上海“聚焦张江”战略应运而生。聚焦张江，就是利用张江在多年发展后所积累的品牌效应和成功模式，整合上海的高科技园区，形成一股强大的合力，扩张实力，放大活力，组合成各有侧重和方向，又互相协作的高科技产业的发展模式。聚焦张江，就是要改变上海科技资源分散的传统格局，打造一个世界级的高科技创新创业基地，使之成为上海科技产业发展的“领头羊”。

首先，聚焦张江，需要制度创新先行。张江高科技园区的规划面积从5平方公里扩展至25平方公里，但其对制度机制的创新需求更为迫切。张江园区要成为世界级的高科技园区，首先要成为一个制度创新特区：凡是适应世界经济特别是科技园区发展潮流，有利于技术创新和高科技产业化的做法，凡是法律、法规没有明令限制的事情，在张江园都可以大胆地试、大胆地闯，营造一种企业和创业者的各类问题都能得到解决的宽松环境。因此，上海在聚焦张江的同时，各种体现制度创新的政策举措相继出台，从工商登记、市场准入、地价房租、风险投资到人才柔性流动、知识产权保护、进出口贸易等环节，各种优质资源迅速向张江园集结，成为全球跨国公司的投资热土。目前，上海张江园区集“浦东综合配套改革试验区”、“国家火炬计划创新试验城区”和“创业投资体制建设改革试点”于一身，以昂扬的姿态站在了上海乃至全国的自主创新前列。

其次，全力攻克中小科技企业的融资瓶颈，努力打造优质服务平台。早在2003年7月，就由张江创业中心牵头成立了张江投融资俱乐部，促进园区技术与外部资本的对接，构建技术方与资本方交流的桥梁。科技型企业贷款担保、产权转让、风险投资、技术转移等10项专题交流活动红红火火。当前，随着浦东综合配套试点改革启动，推进“创业投资体制建设综合试点”，正在张江园先行先试。

第三，张江发展高科技园区的“支持而不包办”的理念与实践具创新特色。张江园区由政府支持提供高质量的服务和搭建平台，但更多采用市场化的运作，鼓励个人持股、引进风险投资机构、建设孵化器、引入大量的市场中介服务公司、创建完善的服务体系。同时，作为园区的运作主体，张江集团以创新思维借梯登高，以全球视野借船出海，积极探索多元投资和开发之路，张江园区与台湾汤臣集团共建张江园微电子港，与龙头股份、四川新希望等公司联合开发国家信息安全产业基地，构建连接香港、硅谷、华尔街的融资渠道和创新体系，将张江园纳入世界科技经济进步、创新发展的大循环中。

第四，促进企业集群成长。不断强化张江园区内的企业之间形成上下游相互依存、分工协作、共同发展的创新链。如展讯公司首枚TD-SCDMA第三代手机芯片问世不久，夏新也以最快的速度拿出了国内首个TD-SCDMA第三代手机样机。两家公司的合作，带有相当多的“地缘”色彩，从展讯步行到夏新上海研究院，从芯片设计—芯片制造—整机制造的空间距离，只需要几分钟。如今类似的产业链条在张江园已落地生根，不但吸引了封装、测试、加工设备等半导体各个环节的企业，更吸引了众多无工厂的芯片设计公司。

不少企业在张江园区良好的环境和氛围下，取得了出色的成就。复旦金仕达，一个以50万元起家的8人小公司，5年内发展成了一个资产过亿元，全国最大的金融电子商务服务商和上海最大的软件企业。从一个6人的小公司起步，盛大网络只用了五年就做到市值20亿美金的大型企业，其业务领域从网络卡通发展到网络游戏，并逐步扩大到互动娱乐传媒乃至上下游产业。

目前在张江高科技园区，研发创新和产业培育两翼齐飞，信息产业、生物医药产业、软件产业三足鼎立，成为张江园区的重点创新发展方向：

信息产业：张江园区的集成电路产业无论是规模还是发展速度，目前在全国均首屈一指。世界芯片设计企业有120家集聚在张江。在五年中，以中芯、宏力、华虹为首的张江园集成电路企业总投资超过100亿美元，约占全国的60%，使中国与国际主流技术的差距从三代以上缩小到了一代。2005年，园区集成电路产业产值达到117亿元，占全国的50%。8英寸晶圆代工产能达到了国内生产能力的70%。在“十一五”期间，张江园还将建立投资额达50亿元的国家集成电路研发中心，建成10条以上国际主流水平的生产线，从而执中国集成电路产业之牛耳。

生物医药产业：以建设亚洲一流的生物医药产业基地和中草药现代化基地为目标，目前张江园已集聚了包括中科院药物所、国家人类基因组南方研究中心、国家新药筛选中心、国家新药安全评价中心、国家中药创新中心在内的10多家国家级药物研发机构，聚集了20多家国内外一流的生物医药企业。张江园生物医药产业已形成“研究开发—中试孵化—规模生产—营销物流”的现代生物医药创新体系，成为国内生物医药产业链最为完整的地区。园区内300多家生物医药企业和50余家国内外有名的研发中心已申请专利达540多项。

软件产业：张江的浦东软件园已成为国内最大的软件产业基地之一。网络游戏产业产值占全国75％以上，稳居龙头。网络游戏产业自主研发产品26项，占62%。盛大网络和第九城市这两个在美国纳斯达克上市的“草根企业”的产值已占全国网络游戏的50%。

更为令人鼓舞的是，张江园区的本土企业在自主创新中的分量逐步加重。展讯通信、方泰电子、埃培克森、鼎芯半导体一批“草根企业”迅速成长，构成了一条国内最完善的手机研发、设计和制造的产业链。这些企业规模不大，有自主研发的世界前沿的核心成果，挤掉了5家知名的韩国企业。世界首颗基于TD-SCDMA的3G标准的双模多频芯片、世界首颗集MIDI、ADPCM、MP3、环绕立体声多种功能于一体的芯片、亚太地区首颗自主研发的高端25G/3G基站系统级芯片、中国第一颗手机射频集成电路（RFID）芯片由此诞生。在张江园区，以企业为主体的创新主战场基本形成，园区内的科技企业承接了众多国家“863”、“973”、高新技术产业化示范项目等国家重大科技创新项目。

虽然与硅谷、新竹世界知名园区相比仍有差距，但是张江园产业自身升级已达到了一定的高度，本土企业申请专利、知识产权的越来越多。并且不断加大与国内外科研机构的紧密合作。如中国科学院将在上海建设1200亩的科技创新园，开展基础研究和交叉学科的探索，积极配合张江园区及上海创新发展的需求。目前，张江园区国内专利申请数为3337件，其中发明专利2798件。已获专利授权989件，其中发明专利600件。高科技成果产业化项目近200项。涌现了一大批具有国际、国内先进水平的科技创新企业。如展讯、微创等一批留学生企业摸索出一条创新之路：在产品开发的初期就确立高远目标，目标紧盯世界前沿，把设计、软件、综合解决方案和营销推广有机地结合在一起，产业化适时跟进，在较短的时间内实现爆发式的成长。微创医疗器械公司研制出的药物支架与国际先进水平同步，但价格仅为进口产品的1/2~2/3，实现销售26亿，目前已占国内市场的50％。同时还成功打入日本、欧洲、南美大部分发达国家高端领域。

四上海激励创新发展的政策完善1不断推出和完善激励上海创新发展的政策据科技部《2005全国及各地区科技进步统计监测报告》，上海科技进步综合指数虽比全国平均水平高出266个百分点，但在产业化能力和科技进步环境方面的优势还不明显，与北京、天津相比还存在着较大差距。因此，进一步加强政策引导和服务，为上海的创新发展营造更为优越的环境，是上海加快创新发展步伐的主要方面。2006年，作为上海市政府1号文件，《上海中长期科学和技术发展规划纲要(2006~2020年)》正式公布。上海科技发展规划纲要对上海的创新发展和科技创新进行了明确的战略部署，在创新重点、创新目标、创新体系、创新服务等方面制定了清晰的阶段性实施方针。为配合上海的科教兴市主战略，上海还先后出台了《上海科技创新登山行动计划》、《上海知识产权战略纲要(2004~2010)》等政策。2006年6月初出台的上海促进科技创新的“36条”政策，在确立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系的基础上，重点聚焦增加创新要素投入、提高创新活动效率、促进创新价值实现三个主要环节，力求最大限度发挥企业在技术创新中的主体作用。“36条”细则的拟定，将会进一步为上海科教兴市主战略注入新的动力元素，上海广大中小企业将会从中受益。同时，在政府主导及推动下，通过政策效应由仪器设施共用、科学数据共享、科技文献服务等10大子系统“串联”而成的上海公共研发服务平台开通后，集聚资源、提供公共服务、降低创新创业成本，使有限的科技资源有了无限的创新可能。而《实施〈上海中长期科学和技术发展规划纲要〉的若干配套政策》的实施细则已经拟定。据透露，这项细化工作将细之又细，最终具体到“每个窗口的操作流程”。

通过制定创新促进政策，激励企业和全社会积极投入创新主战场，同时规划引导创新发展的主导方向。上海目前在创新发展方面主要突出抓好“三个聚焦”和“三个加强”。“聚焦”方面：一是聚焦企业主体，着力激发企业自主创新的内生动力；二是聚焦国家战略，着力抢占科技创新制高点；三是聚焦创新基地，着力放大张江高新技术园区的政策效应。“加强”方面：一是加强投融资机制创新，进一步完善企业创新创业的金融环境；二是加强“市区联动”，进一步激发上海区县基层的创新发展活力；三是加强人才培养，进一步打造上海创新人才高地，真正突破自主创新的瓶颈和障碍，充分发挥上海自主创新的潜力和优势。

2积极打造创新发展的基础工程，着眼于上海创新发展的可持续性

上海市科委2006年发布了《上海市科普事业“十一五”规划》，科普将成为推动上海科技创新的基础工程。规划提出，到2010年，上海市民科学素质将在全国率先达到世界主要发达国家20世纪末水平，实现人均科普经费在“十五”基础上翻一番(达到5元/人)，平均每50万人拥有一家科技类场馆，科普内容占广播电视传播内容总量的比重比“十五”期末提高5个百分点。规划中的部分内容已开始先期试点。2006年秋季开学，上海首批23万中小学生率先把研究性课程的课堂就近“搬”进了学校附近的科技场馆。上课不再是填鸭式的灌输，所有问题的答案都蕴涵在自由探索的过程中。从2007年起，这种全新的上课模式将在上海全市160万中小学生中全面推开，并且作为研究型课程编入教学计划。

“十一五”期间，上海还将陆续出台一系列激励措施，推进科普事业的全面发展。其中包括：在一年一度的上海市科技进步奖评选中增设科普专项奖，企事业单位对科普基地的捐赠可按规定给予税收优惠，制定学校科普教育评估标准，将科普教育列入督导和评估范围等。通过一系列的政策措施，全力加快提高上海市民的科学文化素质。

3促进创新集群，增强竞争和发展优势

创新集群，是指创新主体的区域性集聚，良好的区域集聚环境有利于促进创新分工、研究开发、风险基金和商业运作以及专业人才等各类资源的汇集，加速创新发展速度，提高创新发展效益。

作为上海第一支柱产业的信息产业，由于充分注意软件、集成电路等的集群布局，形成集聚创新效应。统计资料显示，2005年上海信息产业全年实现增加值109791亿元，同比增长257％，占全市生产总值比重达12％。其中浦东软件园等6个市级软件产业基地集聚全市60％以上的软件企业，连续第5年保持50％以上的高增长率。因此，上海还将进一步“建设七大产业基地”，这些“创新集群”包括徐汇数字内容产业基地、长宁多媒体产业基地等。

按照上海市中长期科技创新体系的建设目标，上海将进一步加速区域创新集群形成，创造特色产业集群的科技创业新局面。继续强化“聚焦张江”战略，提升金桥、漕河泾等园区的自主创新能力，加快推动上海紫竹科学园区和杨浦知识创新区建设。注重引进知识密集、有成长潜力的企业，协助企业融入区域创新网络，并加强与长三角地区的区域合作和良性互动，形成若干有产业竞争优势的高技术产业集群，促进长三角区域整体竞争优势的提升。

4大力发展市场中介和高端服务企业

科技中介服务经纪人是指在技术市场中，以促进成果转化为目的，为促成他人技术交易而从事中介、居间或代理等，并取得合理佣金的公民、法人和其他经济组织。科技经纪人在技术商品的供需双方之间起沟通、联系、促进交易的作用。随着技术商品化和科技成果转化活动的广泛展开，技术经纪人对科技决策、研究开发、成果转让、技术服务直至形成生产整个过程，发挥着越来越大的作用。在今后的15年内，上海要培育与创新相关的市场中介服务和高端服务，适当放宽中介机构的经营范围，放宽科技经纪人的资质条件，鼓励其参与科技成果转化的各种经纪活动。

5积极实施鼓励中小企业创新的支持计划

在资金支持方面，上海与国内外有关中小企业创新基金紧密合作，共同支持科技型中小企业的创新发展。“十五”期间，上海共计投入48亿元，资助了1388家企业，累计新增产值达593亿元，利税144亿元。根据上海产业布局，从2004年开始，上海将设立专项基金，通过风险投资机制，重点对现代装备制造业、信息产业、生物医药、新材料等领域实施重大产业科技攻关项目，首批29个项目已有9个形成产品。创新基地是集聚创新资源、促进中小企业科技创新的重要载体。在政策支持引导下，在短短几年中，张江园区就创造了30多亿元的年产值，并且共有30家研究中心和10余个跨国公司全球研发中心在张江落户。同时，为促进高新技术成果转化，上海市政府用6亿元作为风险投资资金，进行专项引导。至2006年底已实施6年，实际投入31亿元，累计形成产值15347亿元。

五上海进一步加快创新发展步伐、

增强创新发展动力的若干对策措施1积极探索，坚持中国特色、上海特点的自主创新道路

我国及上海的创新发展并不能照搬西方的模式，两者之间存在着很大的差异。最大的区别，就是西方的创新发展是在比较成熟的市场经济条件下主要探索创新发展的具体技术路径，而我国则面临着双重任务：一方面要完善社会主义市场经济体系，及完善促进创新发展的相关制度机制和条件环境，另一方面要深入探索中国特色的社会主义市场经济条件下促进创新发展的具体技术路径。上海目前在这方面的初步共识是“以创新为动力，以企业为主体，以应用为导向，加强政府引导，依托市场推进，促进部市联动，深化产学研结合，增强国内外互动”。“十一五”时期是上海坚持以科学发展观统领经济社会发展全局、加快建设“四个中心”的关键时期，也是上海步入科学发展、创新驱动的重要转型阶段，上海的创新发展要立足于“四个中心”和国际大都市的建设实践，努力实现以创新驱动经济社会发展。因此，上海不仅要积极探索实现创新发展的具体路径和方法，也要加强改革开放，进一步完善社会主义市场经济体系，为创新发展创造良好的规范化、国际化、市场化的条件环境，更要按照中央的“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的创新发展指导方针，积极探索和总结创新发展的成功模式，为今后上海及全国的长期快速创新发展提供有价值的实践模式。

2进一步提高全社会对创新发展的认识和观念，形成创新合力

上海要采取各种措施，切实把推进经济社会的创新发展和提高上海的自主创新能力作为上海全局工作及各部门工作的重中之重，加强协调组合，形成上海推进经济社会创新发展的强大合力。创新发展是经济社会有机系统的综合产物，需要各方面的促进、协调和支持。上海要以科教兴市、创新发展战略作为上海各项工作的中心任务，从抓落实、抓聚焦和抓突破，从抓驱动、抓服务和抓综合配套的两个体系和六个层面上，加强上海各部门推进科教兴市、创新发展战略的合力。

3要强化政策机制的重点突破及配套协调

在我国目前的市场经济环境下，创新发展需要制度机制方面的重大突破。要深入研究，分类梳理，有针对性地对上海的创新发展和科技创新进行政策措施上的重大突破，同时各部门要紧密配合，加强统筹协调，形成政策措施的合力。特别要结合浦东新区综合配套改革试点，推进金融、科技等领域改革的先行先试，为上海的科技创新和创新发展营造更为优异的环境，提高上海综合优势的体现程度，提高对创新活动的激励水平。

4强化评估考核，真正落实和推进科教兴市战略

上海需要进一步完善各部门的科教兴市考核评估体系，有效运用“考核指标”的杠杆，引逼各部门、各方面全力推进上海的科教兴市战略。科技创新和创新发展要成为各级领导班子科教兴市工作的考核内容，逐步形成分门别类的科教兴市绩效考核制度。只有制度机制完善，才能真正把科教兴市战略落到实处。

5瞄准世界前沿，努力吸引留学人员回国创新创业

从上海实施科教兴市、推进创新发展的实践来看，广大留学归国人员的创新创业具有巨大的能力和潜力。上海要充分利用现代化国际大都市的城市环境优势，创造创新发展的制度优势，加大吸引力度，充分关注我国在海外、特别是在欧美的几十万留学人员，鼓励其回国创业，也为上海的科技创新、创新发展增强人才基础。

6发展创新文化，营造鼓励全社会关注创新、参与创新的浓厚社会文化氛围

创新文化孕育创新事业，创新事业促进创新文化。首先要大力弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，引导全体民众树立民族自信心，增强勇于攀登世界科技高峰的信心和勇气。其次要倡导崇尚创新、追求科学的社会风气，完善创新激励机制，强化市民科学普及活动，在全社会培育创新意识，传播科学知识，弘扬科学精神。第三要重视开展群众性的技术革新活动，工会、共青团、妇联、科协等群众组织，要充分发挥自身优势，积极组织各种科技创新竞赛活动。第四要全面建设学习型城市，切实改变应试教育，在推进素质教育的进程中突出创新教育，倡导“学习改变命运”的理念，完善终身教育体系，大力培育学习组织，不断增强上海全体市民的学习能力和创造能力。

（上海创新发展报告陈维作者单位：上海社会科学院经济研究所）