一 引言

在现代意义的经济科学创立之初，就已提出了劳动价值学说，确立了人的劳动在财富创造中的决定性地位。威廉·配第在1662年发表的《赋税论》中就提出了劳动决定财富的观点，并且明确指出“土地是财富之母，劳动是财富之父”。之后，马克思继承和发展了古典经济学的劳动价值论，并在此基础上创立了马克思主义的经济学说，进一步阐明了人是劳动的主体，自然资源是劳动的客体，资本资源则是联结主体和客体的媒介，并且是劳动主体的延伸，是人对自然控制的表现。劳动价值学说的创立、继承和发展，开辟了人力资本理论的先河，为以后对该领域的研究创造了条件和基础。

长期以来，人力资本的理论研究的丰硕成果，多集中于人力资本对财富创造、经济增长和发展产生影响。比如，亚当·斯密、大卫·李嘉图、费里德里希、李斯特等许多经济学大师在其理论中都涉及人力的问题，都看到了人力及其素质在经济增长中的作用。亚当·斯密在其《国富论》中提到，一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力是资本的重要组成部分，因为获得能力需要花费一定的费用，所以它可以被看做是在每个人身上固定的已实现的资本。但是他并没有真正把人力资源看成是一种资本，只是把人与土地、资本并列为生产要素。直到20世纪50年代，一方面由于科学技术的进步，社会生产条件的发展以及其他社会性因素的影响，使得人力资源在生产中的地位不断提高;另一方面，在对社会经济总量的分析中，对于不同国家和地区来说，相同的实物资本投入量却带来了差别悬殊的收益增长，从而使得人们的研究方向开始转向对人力资本以及人力资本投资收益理论的研究。

人力资本的重要性毋庸置疑，而人力资本并非与生俱来的，要靠后天投资获得。人力资本投资的形式是一个极具研究价值的问题。本文通过研究与开发活动（Research and Development，下文简称：R＆D）支出对人力资本形成的重要作用，以及国家R＆D支出对人才发展效应的分析研究，试图为国家将R＆D支出作为贯彻实施人才战略的重要手段之一提供理论支持。

二 研究和开发活动是人力资本形成的

基础和重要途径人力资本投资的形式归纳起来主要包括：教育投资、在职培训、卫生保健投资、人员迁移和流动、干中学等。沈利生、朱运法：《人力资源开发与经济增长关系的定量研究》，《数量经济技术经济研究》1997年第12期。舒尔茨通过深入分析R＆D与人力资本的关系，提出如下见解：R＆D是人力资本投资的重要途径。研究和开发（R＆D）是指为增加知识的总量（其中包括增加人类文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。按活动类型，可以把研究与开发活动分为：基础研究、应用研究、试验发展。在技术经济领域，R＆D活动通常被结合起来统称为“研究和开发”，其中基础研究和应用研究被统称为研究，试验发展被简称为开发。其基本特征是：具有创造性、具有新颖性、运用科学方法、产生新的知识或创造新的应用。

研究是一种专业活动，这种活动要求利用特殊技艺和设备，去发现和发展某种特殊类型的新信息，这种新信息实际上具有经济信息的性质。各种形式的研究所提供的一切信息，表现为各种各样的知识。没有一定的知识存量，各种形式的教育与培训都将无从谈起，劳动大军中技术人员的日益增多，证明了科学进步是新技艺的源泉，知识存量的增长是人力资本形成的源泉。因此，广义地看，研究活动是人力资本形成的基础，研究是人力资本投资的一种形式，而且是最基础的形式。

研究为开发奠定了基础，开发就是“将研究提供的部分信息转变为从居民、企业和政府机构对之需求中获得的经济价值的成本”的过程。发明、专利、诀窍、工艺与技术等都是R＆D的成果。这些成果要么表现为物化的形式，要么表现为非物化的形式。若这些成果以物化的形式表现出来，就是研究者的知识产权资本；若这些成果未以非物化的形式表现出来，就成为研究者的人力资本。胡永远：《中国居民人力资本投资研究》，湖南人民出版社,2003。研究与开发提供信息的过程也就表现为知识的积累过程和人类知识存量增加的过程。一个国家的经济增长速度和社会发展水平完全取决于其知识的进展水平和技术创新的能力，国家之间的竞争实力首先表现在该国的科技竞争力方面，而科技竞争力又表现为该国所拥有的知识存量。知识存量的增长和技术创新力的提高唯有通过大量的研究和开发才能实现。因此，R＆D又带动和促进了知识存量的增加，从这个意义上讲，R＆D是人力资本投资的高级形式。这种关系的存在，奠定了进一步探究国家R＆D支出的人才战略效应的理论基础，使得在下面的实证分析中，可以考虑采用简化了的计量经济学结构性建模方式。

三 国家R＆D投入，拉动了对人才的需求

国家R＆D支出是指一国对R＆D的投入。从市场的角度来说，R＆D直接推动科学创新和技术进步，科学创新和技术进步又促进了经济增长和发展，人民生活和社会福利水平得以提高，社会需求结构发生变化，产业结构进一步调整，引发一系列的人才发展效应。