（三）民营企业自主创新与出口活动之间互相促进

贸易是一个获得市场信息和经验的学习过程。企业所面临的更加竞争的国际环境可能会提供一种新思路的源泉，不断激励企业做出更多更好地创新。企业在推动国际化发展中进一步推进企业自主创新，提升产业国际竞争力，实现跨越式发展。实证表明，越高级的国际化要求越宽广且要求更激进和更外向的研发能力，比较高级出口企业会从不同的国际市场获得专业技巧和知识，在国际化过程中，企业会进行组织学习，寻求更加先进的专业技巧，变成更加知识密集型，由出口推动创新性的因果关系，主要依存在国内市场经常得不到的，更加丰富来源的知识或技术，出口企业能很好地学习这些不同的知识成分以提高其能力基础。

（四）自主创新与对外直接投资行为的相关性及因果关系

截至2006年6月底，中国累计实际使用外资达到6508亿美元。外资企业对中国经济的贡献，不仅是纳税、解决大规模就业和利用外商资金，而且外资企业带来了技术、组织管理等方面的经验以及在全球范围内建立起来的渠道，带动了中国进出口贸易和生产体系的成熟，提高了国内市场竞争程度，丰富了市场供应，培训了人才队伍，给国内自主创新体系产生了积极影响。大量中国企业正是在与外资企业广泛合作基础上，逐渐成长起来，慢慢走出去发展。目前，世界500强企业中约470家在华投资，外商投资设立的各类研发机构超过750个，已经对中国自主创新产生深刻的影响。

具体地说，跨国公司可能宁愿进行直接投资，也不愿向当地企业许可技术，这样可以使跨国公司通过所有权控制，能够更好地控制商业秘密及技术的流动。而且，如果东道国具有特殊优势或者政策优惠，相对于出口来说，直接投资就会变成更具吸引力的选择。因此，基于跨国公司特殊优势，技术利用或寻找市场至少是直接投资的部分动机，跨国公司由创新带来的各种优势，正是对外直接投资的必要前提条件。跨国公司确实在中国采取各种手段遏制技术和管理技巧外泄，但是在各种经济交往中不可能完全控制信息交流和知识扩散。

1企业自主创新与对外直接投资互相促进

当创新使得选择对外直接投资的条件比不创新企业选择直接投资的条件较不受限制时，一个企业通过研发的技术创新提高了选择跨国扩张而非仅仅出口的可能性。佩踢和散纳-冉德休(Petit and SannaRandaccio，1998)在一个静态背景下发现跨国公司比国内企业更加具有创新导向，一个企业跨国经营与其创新活动之间具有正相联系，跨国公司最优研发投资水平平均要高于只做出口的企业。跨国公司投资研发和进行技术创新，提高了企业选择跨国扩张而非出口的概率。跨国公司比国内出口和不出口企业具有更多出口导向，跨国公司研发投资的最优水平平均高于出口企业的研发投资水平。

2引进外资可能会促进民营企业技术创新

中国20年多年来引进外国资本，以及近年来吸引一批外国研发机构，确实对本国企业研发产生了深远影响。这种影响既有积极一面，也有消极一面。由于外国分支机构出现带来竞争和溢出效果，外资企业所进行的技术活动可能补充东道国创新。可是，也可能发生替代效果，跨国公司总部挤出分支机构的研发，并且可能跨国公司没有向当地企业转让知识的动机。这种引进外资与国内创新之间联系的不同理论预测，与一些实证结果类似。

外国分支机构由于可以接触母公司技术而在东道国市场经常具有较高的优势地位，可能对中国国内企业投资研发的决策具有积极影响。为了与跨国公司分支机构竞争，中国企业可能必须更多地投资研发，提高产品质量和降低成本，谋求市场优势。

3引进外资也可能给民营企业自主创新产生不利影响

因为从国外引进技术与跨国公司分支机构竞争经常替代了企业自主创新的努力，因而，引进外资可能对当地创新具有负面影响。外资在创始国所开展的研发也可能对当地创新活动产生替代等负面影响。当研发更多可能位于跨国公司创始国时，许多外资可能在东道国没有引入研发设施。即使跨国公司在东道国开展创新活动会利用高薪抢走一流的科技人才，人才流失之害可能远大于人才流动带来的技术溢出利益。跨国公司在东道国不愿意转让知识，采取严密的技术封锁政策。跨国公司试图通过支付较高工资以减少职工频繁跳槽，从而最大限度降低知识溢出。

外商控股和合资企业的创新活动可能受到跨国公司战略控制，可能不利于民营企业发展自主创新能力。由于跨国公司与本地企业之间相互作用，关于引进外资与国内创新活动之间关系，比较复杂。分析了外商直接投资发达国家和发展中国家的影响，发现外商直接投资对发展中国家的创新影响不显著，但对发达国家创新具有负面显著影响。。