继检察人员１０月起诉对冲基金公司帆船集团创始人拉杰·拉贾拉特南等６名涉嫌从事对冲基金内幕交易获取暴利的嫌疑人后，又有１４名嫌疑人遭起诉，涉及律师、华尔街金融从业者和对冲基金经理。

至此，已有２０余人在这起华尔街史上最大对冲基金内幕交易案中受指控。

冰山一角？

５日交给纽约曼哈顿联邦地区法院的法庭文件显示，检方向１４名涉嫌从事对冲基金内幕交易获利的嫌疑人提起刑事诉讼。至此，已有２０余人在这起对冲基金内幕交易案中遭指控。

纽约联邦检察官普里特·巴拉拉说，眼下已拘捕８名嫌疑人，另有５人已认罪并协助调查，还有一人在逃。

检方估算这起内幕交易案非法获利额达４０００万美元，而证券交易委员会的估算额为５３００万美元。

美国对冲基金公司帆船集团创始人、亿万富翁拉杰·拉贾拉特南和其他５名被告上月１６日因涉嫌对冲基金内幕交易在纽约南区联邦法院遭起诉。美国证券交易委员会也于同日向６名被告提起民事诉讼。

当时巴拉拉评论：“贪欲是罪魁祸首，本案再次向华尔街敲响警钟。”

巴拉拉５日在纽约曼哈顿联邦地区法院、联邦调查局和证券交易委员会举行的新闻发布会上说：“今天的警钟声响更大。”

巴拉拉说，自己知道有人会问内幕交易案是否只是华尔街非法交易的冰山一角，“我们没有答案，但我们决心找出答案”。

揭秘内幕

５日遭起诉的涉案人员包括英克雷曼托对冲基金公司创始人兹维·戈弗、罗普格雷律师事务所律师阿瑟·库蒂洛、律师贾森·戈德法布和帆船集团前雇员克雷格·德日马尔等人。

法庭文件显示，英克雷曼托对冲基金公司创始人兹维·戈弗负责搭建内幕交易网络，在案件中扮演“中心角色”。

根据联邦调查局探员戴维·马科尔提供的刑事起诉证据，戈弗２００７年供职位于曼哈顿的肖特弗尔德集团有限责任公司，２００８年前９个月在帆船集团工作，随后创立英克雷曼托对冲基金公司。

起诉书说，戈弗向知情者购买上市公司并购计划的内幕消息并利用这些信息进行证券交易获利。戈弗还为同谋者提供预先付费的手机相互联络，减少遭调查人员发现的可能性。身为律师的库蒂洛在一家上市公司宣布收购技术公司３Com前把这个内幕消息告诉另外一名律师戈德法布，后者又告诉戈弗。

罗普格雷律师事务所在一份声明中说，库蒂洛“严重违背职责，辜负客户和事务所对他的信赖”，事务所会保护客户利益并全力配合调查。

丧失信心

联邦调查局对内幕交易案的调查还在继续。一名联邦调查局官员说，内幕交易就是“参与一场预知结果的赌博”。

根据起诉书，联邦调查局在秘密线人协助下破案，还使用经法庭授权的窃听装置调查取证。

拉贾拉特南面临２０年监禁处罚。他通过律师否认参与内幕交易，在缴纳１亿美元保释金后暂保自由身，定于５日晚些时候接受保释听证会。

拉贾拉特南１９９７年创立的帆船集团目前管理基金总额达７０多亿美元。

路透社分析，这起对冲基金内幕交易丑闻震惊整个金融业，令华尔街蒙羞，也让公众对业绩正在提升的对冲基金行业丧失信心。

“当老练的从商者开始采取普通罪犯的手段时，我们别无选择，只能把他们当罪犯对待，”巴拉拉说。（韩梁）