证监会将督查基金投资者教育保护公众投资热情

为贯彻落实国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号）（以下简称《通知》）精神，中国证监会日前牵头组织召开整治非法证券活动协调小组第一次工作会议。最高人民法院、最高人民检察院以及公安部、国家工商总局、人民银行、银监会等协调小组成员单位领导参加了会议。会议分析了当前非法证券活动形势，总结了各部门打击非法证券活动（以下简称“打非”）的主要做法和工作经验，对下一步开展打非工作做了研究部署。中国证监会主席尚福林出席会议并做重要讲话。

尚福林指出，在党中央、国务院的正确领导下，我国资本市场加强基础性制度建设，深入推进各项改革，积极稳妥推动解决市场长期存在的深层次矛盾和结构性问题取得显著进展。随着资本市场日趋活跃，以到境内外上市为名，推销所谓“原始股”等的非法证券活动又呈活跃态势，严重影响了金融安全和社会稳定，侵害了广大投资者合法权益。对此，党中央、国务院高度重视，要求各地区、各部门采取切实有效措施，坚决遏制非法证券活动蔓延。相关法律法规也做了制度安排，新修订的《证券法》加大了对非法证券活动的处罚力度。2006年12月12日，国务院办公厅下发《通知》，对打击非法证券活动的组织领导和工作制度做了相应部署，明确各部门、各地区在打非工作中的职责。经过去年以来各部门和地方政府的共同努力，打非工作取得了一定成果。但应当清醒看到，一些地区非法证券活动仍然比较猖獗、形势依然严峻，打击工作任务繁重，主要表现有：一是案件涉及地域广，涉案金额大，涉及人员多。二是花样不断翻新，隐蔽性强，欺骗性大，仿效性高。三是资产易被转移，证据易被销毁，人员易潜逃，案件办理难度大。四是认识有待统一，部分地区执法合力还未形成。五是投资者多为退休人员、下岗职工等社会群体，承受损失的能力较弱，取缔后的善后工作难度大。

会议总结了各地区、各部门打非工作的主要情况。2006年，证券监管系统与公安、工商、人行、银监、司法部门及地方人民政府密切配合，充分发挥各自优势，采取各种有效措施，初步形成了打非的执法合力。一是证券监管系统配合地方政府依法履行职责，对上百起涉嫌从事非法证券活动的公司进行了调查，对涉嫌构成犯罪的近50家公司，及时移送公安机关。二是公安部开展打非专项行动，集中查处重大案件，有效地打击了犯罪和维护社会稳定。三是依法判决一批大案要案。2006年，根据上海检察机关提起的公诉，上海各级法院审判了多起涉及非法经营证券业务的案件，其中两起从事非法证券活动的主犯以集资诈骗罪被判刑，震慑了相关犯罪活动。四是有关部门密切配合，形成合力。人民银行反洗钱中心及时将发现的涉嫌非法证券活动案件线索移送相关部门调查。各地工商部门在信息查询等方面发挥职能作用，并积极参与打非联合执法行动。银监会在处置非法集资部际联席会议框架内，及时互通信息，密切配合。五是建立地区性打非工作协调机制。目前，北京、上海、广东、河北、重庆等地方政府已先后成立专门的领导小组或工作小组，由政府分管领导牵头，各相关执法部门参加，为有效遏制本地区非法证券活动蔓延发挥了积极推动作用。六是加大打非工作宣传力度，提醒社会公众参与非法证券活动不受法律保护，增强社会公众对非法证券活动的警惕性和辨别能力。

会议指出，2007年是打非工作关键的一年，既要确保打非工作取得实质成效，又要着眼长远，建立起打非工作的长效机制。各地方、各部门要统筹安排、通力协作，共同营造对非法证券活动的高压态势，围绕五个方面重点开展工作：一是积极推动地方政府出台落实国办99号文件的实施意见，建立打非工作机制，集中力量查处一批大案要案。二是各成员单位根据职责分工，重点解决打非工作中相关问题。三是采取切实有效措施做好善后处理和维稳工作。四是进一步加大宣传教育力度。五是以健全市场功能和完善市场结构为重点，稳步推进多层次市场体系建设，积极研究将非上市公众公司监管纳入法制轨道。会议强调，各单位要按照国务院统一部署和要求，站在维护金融安全和社会稳定，构建和谐社会的高度，迎难而上，认真做好相关工作，进一步加大打非工作力度。

证监会副主席桂敏杰主持会议并做总结讲话指出，随着打非工作不断深入，要重视做好维护社会稳定和投资者教育工作，加大宣传力度，提高投资者对非法证券活动的风险意识和辨识能力以保护自身合法权益。证监会主席助理姚刚通报了今年前两个月非法证券活动情况，并对协调小组成员单位近期重点工作做了说明。公安部有关负责人通报了打击非法证券活动专项行动有关进展情况。