中国证监会１３日披露，已于近日立案查处了中捷股份、九发股份两起违法占用上市公司资金案件，拟对两起案件的相关企业及责任人进行行政处罚，《行政处罚事先告知书》已送出。

据介绍，中捷股份第一大股东为中捷集团，第二大股东为蔡开坚。蔡开坚是中捷集团董事局主席，也是中捷股份董事长。调查发现，２００６年１月至２００８年２月期间，蔡开坚指使他人，采用各种欺骗手段，避开上市公司管理程序，未经正常审批手续，多次将中捷股份资金转出，由中捷集团无偿使用，涉及金额超过５亿元。２００７年３月起，中捷集团开始归还资金，至今年３月全部归还。

在九发股份一案中，山东九发食用菌股份有限公司（九发股份）第一大股东为九发集团，蒋绍庆为九发集团董事长，兼任九发股份董事长。调查发现，蒋绍庆通过九发集团的关联企业将九发股份资金转出，由九发集团无偿使用，涉及金额超过６亿元，至今未归还。另外，上市公司还存在未按规定披露其与关联公司的往来和重大担保事项，定期报告存在虚假记载等违法违规行为。

证监会有关负责人表示，两起案件中，蔡开坚、九发股份及蒋绍庆等上述行为，违反了证券法有关规定，证监会将对上述企业和人员进行处罚。

这位负责人说，由于被罚企业和个人仍有申辩权，目前不便透露具体的处罚金额。不过，据了解，在这两起案件中，对个人的处罚最高可达３０万元，对公司的处罚最高可达６０万元。另外，上述行为还涉嫌违反刑法相关规定，证监会已将案件移送公安机关追究刑事责任。

据介绍，证监会在探索建立相应的机制，对上市公司大股东进行及时的行为监控，规范控股股东行为，提高监管效率。

证监会有关负责人表示，刑法修正案（六）实施后，上市公司董事、监事、高级管理人员，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，无偿向其他单位或个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的，均属于犯罪行为。中国证监会一直将查处此类案件作为重点工作之一，发现一起，处理一起，以切实保护投资者合法权益，促进上市公司健康发展。（记者赵晓辉、陶俊洁）