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蔡来兴委员:关于推进智力资源资本化的建议
中国网 | 时间: 2003-03-17  | 文章来源: 中国网
    当前,知识经济正在全球范围内迅速崛起。知识经济是建立在知识的生产、扩散和应用基础之上的新的经济形态,其显著特点就在于信息、知识等各种类型的智力资源取代工业经济的资本上升成为新的、决定性的终极资源和核心生产要素。我国必须抓住经济发展诸要素中最核心的智力资源,以智力资源资本化带动和推进智力资源市场化、产业化和国际化,促进知识经济的大发展,维系未来20年的繁荣和稳定。

    一、智力资源是推动知识经济发展的核心要素

    1,核心生产要素是推动经济发展、体现竞争力的决定性因素

    一种生产要素核心地位的形成,往往是由其相对稀缺性决定的,因此核心生产要素既是社会竞争的焦点所在,也是社会竞争的结果,并随着社会的发展而不断变化。在历时数千年的农业经济时代,核心生产要素和财富的主要来源是土地,封建地主、农场主甚至殖民主义国家就是在对土地的掠夺中发展起来的。到了工业经济时代,以货币和实物形态表达的资本成为核心生产要素和财富的主要来源,社会竞争主要围绕资本展开。发达资本主义国家及跨国公司通过资本的输出和全球扩张,在世界范围内进行资本的周转和循环,进行资本的再生产。

    历史经验表明,在人类社会发展的各个历史阶段,核心生产要素都是推动经济发展、体现竞争力的决定性因素。谁在核心生产要素方面掌握了主导权、控制权,谁就能在竞争中确立自己的优势和地位。在农业社会,封建地主、农场主因为拥有土地而成为社会的上层阶级,缺少土地的农民则沦为被剥削和被奴役的对象。在工业化社会,资本家由于掌握资本从而控制着绝大部分的社会财富,缺乏资本的工人只能出卖劳动获得生活资料。

    2.智力资源日益成为经济发展的核心生产要素

    智力资源是人们在改造客观世界和主观世界的各项社会实践活动中形成的对客观事物发展变化状况和规律性的认识成果,是人类智力劳动的结晶。智力资源其实是有形与无形的统一体,既包括人才和物化了的智力成果、智力产品,更包括无形的信息、知识、智力活动和智力劳动。人类有史以来就在进行各类智力活动,智力资源也一直作为生产要素在经济活动中发挥作用,但长期处于被支配的地位。自工业化中后期以来,智力资源重要性日益显现,其对经济增长的决定性作用可从以下七个方面来考察:(1)高智力成本比重上升;(2)科研开发的投资比重增加;(3)内部教育培训投资增长;(4)产品或服务中智力密度大增;(5)科技进步对经济增长的贡献加大;(6)智力资源成为企业利润本源;(7)智力因素主导利润分配。

    3.智力资源资本化是发挥核心作用的关键

    众所周知,资本是一般商品生产发展到一定程度后出现的,己经历了货币资本和实物资本的演进。资本自产生以来始终是社会分配的基本依据,并在社会分配中处于主导地位,即可以支配剩余价值。因此一种要素投入只有成为资本才能获得剩余价值的分配权,直接参与收益性分配。

    长期以来,智力资源对分配的参与基本上是从属于生产劳动得到自身价值的补偿即工资收入,或者物化在共他实物资本如劳动工具之中,局部参与剩余价值的分配。随着智力资源的重要性日益凸现,客观上要求智力资源除了获得补偿性工资收入外,还应独立参与收益性分配,取得完整的收益权。这就需要进一步丰富和扩展资本的内涵,使智力资源独立为特殊的智力资本。也就是说智力资源上升为新的核心生产要素后,应当通过资本化来客观揭示和科学衡量其对经济增长和财富创造的贡献。所谓智力资源资本化,就是要把智力资源这一核心生产要素人格化、物化、法律化、科学量化为资本,和其他生产要素一起,直接参与到生产、投资和分配中去,参与到经济活动的全过程中去。

    二、智力资源的国际化激烈竞争与我国面临的挑战、机遇

    随着经济全球化、一体化的进程加快,智力资源已成为全球资源中最宝贵也是最稀缺的资源。当前智力资源全球化配置的趋势日益突出,无论是人才资源的配置,研究、开发活动的部署,还是创新产业的梯度转移,可以说,从智力资源生产、扩散和应用等各个环节都展开了全球性的激烈竞争。智力资源日趋激烈的国际化竞争对我国来说,既是一种严峻的挑战,当中也孕育着巨大机遇。我们要充分利用智力资源国际化的机遇和新的国际比较优势,采取引“智”、融“智”新战略,广泛整合全球智力资源为我国知识经济发展服务。

    1.人才资源的国际化配置为我国开发、利用国际智力资源创造了条件。海外留学生、华人是我们可资利用的庞大智力资源库,目前不包括港澳台在内,全球海外华裔人口已达3845.8万,其中留学生达25万余人。 当前发达国家经济放缓,正好为我国引进国际智力资源提供良机。

     2.研究开发活动的国际化有助我国吸引国际技术投资。我国科技人才数量位居世界第四位,研究开发成本低,加之市场巨大,这些都是吸引国外技术投资特别是产业研究开发投资的优势所在。

    3.我国有条件抓住创新产业梯度转移的先机。目前,新旧经济日益融合的趋势正在加强。我国经过20多年的持续、高速增长,己建立起具备一定基础、产业门类比较齐全的经济支撑体系,拥有巨大的新旧经济对接商机。与此同时,我国智力资源总量优势明显,市场支撑能力强,比较成本优势明显,完全可以在创新产业梯度转移中处于有利地位。

    三、我国推进智力资源资本化的主要举措

    面对智力资源国际竞争日趋白热化的新态势,我国要确保未来一二十年的经济繁荣,必须紧紧抓住智力资源这一核心生产要素,其中当务之急是从新经济发展的“瓶颈”入手,大力推进智力资源资本化,并将其上升到国家战咯的高度。

    当前我国智力资源资本化涉及的体制、环境、观念、政策及相关问题较多,既有经济理论方面的,也有经营实践方面的。比较突出的问题是:我国还没有从法律上规定各利益主体在智力资源产业化过程中的产权分割和利益关系,智力资源资本化还缺乏足够的法律依据;对智力成果的保障不够;对技术创新及其产业化过程中的资产评估及无形资产评估还没有建立科学的依据和标准。当今发达国家、国际级大企业在智力资源资本化方面己经摸索出了一整套科学、规范的做法,我们应当积极加以引进,认真消化吸收。

    1,开拓智力资源资本化的新渠道

    智力资源资本化是一种制度创新,其基本思路是通过市场化机制使智力资源人格化、物化、科学量化、法律化为实实在在的股本或资本,从而使智力资源通过资本化参与到企业生产经营全过程特别是剩余价值的分配中去,最终建立起与新经济、知识经营相适应的现代分配机制。智力资源资本化较好地引入了风险机制和市场化机制,通过“风险相称”原则强化市场本位观念,使智力资源通过风险共担的市场化运作机制来实现价值。发达国家关于智力资源资本化已经有了一套比较成熟和规范的做法,如管理、技术等生产要素入股,根据科技成果转化、技术创新和经营管理的效益进行分配等。我国应当大胆借鉴,加快智力资源资本化的进程。

    (1)鼓励技术、知识产权入股。承认科技、知识产权等典型智力资源在企业价值创造中的作用,将其资本化是国际上的通行做法。我国企业要逐步建立起技术、专利等知识产权入股制度和技术创新人员持股制度,逐渐形成与国际惯例接轨的、符合高科技产业特点的、以保护知识产权为核心的激励机制、竞争机制和技术创新机制。

    (2)推行经营管理者持股经营制度。企业经营管理者的经营管理活动是一种创造价值的智力劳动,要从资本化的角度进行风险激励,大力探索经营管理者持股经营制度。目前国有企业在这方面碰到的障碍最大,要深入研究,重点突破。基本思路是,在确保国有资本保值增值的前提下,解决经营管理者与资本完全分离的问题,按市场化原则进行有偿转让,特别在一些经营性产业,设法把国有资本的责权利最大限度地人格化、科学量化、法律化为相关产权代表和经营者的责权利。国企经营者持股要符合多责多股原则,其持股比例可针对独资、控股国企与股权高度分散的竞争性国企而有所区别。

    2.建立智力资源资本化的配套体系

     (1)法律保障体系。智力资源转化为智力资本,就会具有资本的一般属性,就需要从法律角度进行人格化,明确所有权归属问题。因此,我国应当抓紧出台相关的法规、制度,对智力资源资本化可能涉及的系列问题予以法律保障,如明确智力资源的个人投资权、加大知识产权保护力度等。

    (2)价值评估体系。智力资源只有适当地进行量化,才能在资本化过程中摆脱随意性和主观性。然而,由于我国智力资源的商品化程度不高,缺乏必要的市场参照,因此在智力资源及无形资产的价值评估方面与国际差距还很大。以无形资产为例,目前经济学中涉及的无形资产多达29项,美国已应用了23项,而我国会计实务中运用单项评估和整体评估的无形资产只有12项,列入财务会计系统的只有6一7项。多数无形资产得不到反映,这必然使得国内企业在与国外企业进行联营、兼并及商务交往中处于不利地位。我国应当加快智力资源商品化的进程,积极引入国际市场标准来衡量各类智力资源的贡献,完善智力资源的价值评估体系和智力资本投入运营的预期目标体系,抓紧建立对技术成果和智力资源进行评估的社会中介机构,使智力资源量化的过程更科学、更合理。

    (3)市场化运作体系。我国应当适应知识经营的要求,通过市场化的机制来促进智力资源资本化。应当充分借鉴国际通行的做法,积极引入风险投资机制,尽快推出创业板市场,加快智力资源市场化、产业化和国际化的进程,为智力资源资本化提供现实动力。知识经营不同于传统经营模式,要以机制创新为核心建立智力资源的开发机制、竞争机制、流动机制、运行机制和管理机制,使智力资源成为直接的、现实的生产力。尤其要推行适应知识经营需要的现代分配激励机制,促进智力资源资本化与市场化的有机给合,充分利用市场的价值发现和实现功能,使智力资源创造的价值最大化。

    (4)梯度转移优惠政策体系。我国要借鉴促进传统产业梯度转移的成功做法,进一步制订推动创新产业梯度转移的新政策。这些政策应当涵盖税收、投融资、人才培养与引进、知识产权保护、高科技产品出口、高科技基地建设等方面。国家要制定重大国际科技合作计划,设立国际合作基金,建设高素质的国际科技合作队伍;要加强部门、地方及企业各层次的对外合作,大力扶持企业研发机构和科技型企业研发的国际化;要促进高新技术产业走向世界,推动企业技术创新活动向国际惯例靠拢,支持民营企业以同等待遇参与国际科技合作计划与项目。特别值得一提的是,全社会要致力优化人文环境,努力营造一个尊重知识、尊重人才、培养人才、人尽其才的新氛围。

    中国网2003年3月17日

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