二、现代化理论

(节选)

现代化理论诞生于20世纪50~60年代。50年代以来,世界现代化研究出现了经典现代化研究、后现代研究和新现代化研究等三次浪潮。《中国现代化报告2003》简要系统地综述了三次浪潮的理论成果,包括经典现代化理论、依附理论、世界体系理论、后现代化理论、生态现代化理论、再现代化理论和第二次现代化理论等。

1、经典现代化理论

经典现代化理论是对18世纪工业革命以来世界现代化的规律和特征的理论阐述。经典现代化理论包括五大基本要素:经典现代化的理论含义、经典现代化过程的规律和特点、经典现代化的结果——现代性、经典现代化的动力和模式等(表2-8)。

 

(1)经典现代化的理论定义。一般而言,经典现代化指18世纪工业革命以来人类社会从传统农业社会向现代工业社会转变的历史过程及其深刻变化。经典现代化既可表述一个历史过程——从传统农业社会向现代工业社会转变的历史过程,又可表述一种发展状态(发展目标)——完成经典现代化过程的国家的发展状态(发展中国家的发展目标)。

(2)经典现代化过程的规律和特点。美国学者亨廷顿教授归纳了经典现代化过程的九个特征:现代化过程是革命的、复杂的、系统的、全球的、长期的、有阶段的、趋同的、不可逆的和进步的过程。其中第7个和第8个特征是有争议的。美国学者布莱克教授把现代化分成四个阶段:现代性的挑战、现代化领导的稳固、经济和社会的转型、社会整合;美国学者罗斯托教授认为经济发展可以分为五个阶段:传统社会阶段、为起飞创造前提的阶段、起飞阶段、成熟阶段和高额的大众消费阶段。

(3)经典现代化的现代性(第一现代性)。现代性是经典现代化的结果。学者们把处于现代化以前的传统农业社会的特点归纳为传统性,把已经完成经典现代化过程的国家的现代工业社会特点称为现代性;传统性和现代性是相对的,也是不对称的。现代性在不同领域有不同表现,如政治民主化、经济工业化、社会城市化、宗教世俗化、观念理性化、现代主义、普及初等教育等。

(4)经典现代化的动力。美国学者殷格哈特教授归纳了经典现代化理论的三种观点。其一是“经济发展决定论”,主张经济发展决定社会政治和文化的变化,认为工业化是现代化的推动力;其二是“文化发展决定论”,认为是文化影响了经济和政治生活,民主化是现代化的推动力;其三是综合决定论,认为现代化是政治、经济和文化相互作用的结果。

(5)经典现代化的模式。许多学者认为,经典现代化模式具有多样性和路径依赖性,受历史文化和地理条件等的影响。例如,德国学者普尔认为,英国和美国现代化是由民主化和工业化推动的;法国现代化是先有民主化后有工业化;德国现代化是先有工业化后有民主化。东亚国家如日本和韩国等的现代化模式与德国相近。布莱克将世界170个国家和地区的现代化分成七种模式。

(6)经典现代化理论的分支和流派。除经典现代化理论的基础理论外,经典现代化理论大致有六个主要分支,它们是社会现代化理论、经济现代化理论、政治现代化理论、人的现代化理论、文化现代化理论和比较现代化理论等;经典现代化理论研究大体可分为六个学派,它们是结构功能学派、过程学派、行为学派、实证学派、综合学派(历史学派)和未来学派等。经典现代化理论一般以国家为研究单元,依附理论和世界体系理论则从国际关系的角度分析现代化,既是对经典现代化理论的批判,也是重要补充。

我国学者在经典现代化研究领域做出了自己的贡献,例如,北京大学罗荣渠教授领导的“世界现代化进程研究”,代表作是《现代化新论》;华中师范大学章开沅教授领导的“中外近代化研究”等。

2、第二次现代化理论

1998年何传启研究员提出第二次现代化理论,它是对18~21世纪世界现代化进程的规律和特征的一种理论阐述。第二次现代化理论包括五个基本要素:广义现代化的理论含义、广义现代化过程的特点和规律、广义现代化的结果——两种现代性、广义现代化的动力和模式等(表2-9)。

(1)广义现代化的理论含义。广义现代化指18世纪工业革命以来人类社会各个方面所发生的一种深刻变化,它包括从传统社会向现代社会、传统经济向现代经济、传统政治向现代政治、传统文明向现代文明转变的历史过程及其变化;它既发生在先锋国家的社会变迁里,也存在于后进国家追赶世界先进水平的过程中。

广义现代化既是一个漫长的历史过程,也是一种变化的发展状态(发展目标)。它既是达到世界先进水平的发达国家的变化的发展状态,也是追赶世界先进水平的发展中国家的动态的发展目标。广义现代化也是不同国家达到、保持及追赶世界先进水平的过程及其变化。

(2)广义现代化过程的规律和特点。在18~21世纪期间,广义现代化过程可以分为两大阶段。第一阶段简称为第一次现代化,指从农业时代向工业时代、农业经济向工业经济、农业社会向工业社会、农业文明向工业文明的转变过程;第二阶段简称为第二次现代化,指从工业时代向知识时代、工业经济向知识经济、工业社会向知识社会、工业文明向知识文明的转变过程;第二次现代化不是人类历史的终结,将来还有新的现代化。

广义现代化的两个阶段有不同的发展范式。第一次现代化就是经典现代化,第二次现代化是新现代化。经典现代化理论已经阐述了经典现代化过程的规律和特点。第二次现代化在许多方面是对第一次现代化的消除和“反向”,在某些方面是对第一次现代化的继承和发展,在有些方面是新发生的。在第一次现代化过程中,经济发展是第一位的,物质生产扩大物质生活空间,满足人类物质追求和经济安全。在第二次现代化过程中,生活质量是第一位的,知识和信息生产扩大精神生活空间,满足人类幸福追求和自我表现;物质生活质量可能趋同,但精神和文化生活将高度多样化。

(3)广义现代化的现代性。广义现代化第一阶段的现代性是第一现代性,经典现代化理论对此已有阐述,主要特点是工业化、城市化、福利化、民主化、法治化、理性化、世俗化、分化与整合、社会流动、大众传播和普及初等教育等。广义现代化第二阶段的现代性是第二现代性,第二现代性正在形成之中,目前的主要特点是知识化、信息化、网络化、全球化、创新化、个性化、多样化、生态化、民主和理性、普及高等教育等。

(4)广义现代化的动力。广义现代化第一阶段的发展动力,经典现代化理论已经有全面解释,基本动力是技术革命、资本和民主,是工业化、城市化和民主化推动的。广义现代化第二阶段的基本动力是知识创新、制度创新和专业人才。知识创新包括科学发现、技术发明、知识创造和新知识首次应用。知识创新导致科技结构的变化,进而引发经济社会结构的变化,经济和社会结构变化需要和伴随着大量的制度创新,导致政治和文化结构的变化,这些变化是由专业人才推动的,它们相互作用推动了第二次现代化进程。国家创新体系是第二次现代化的发动机。

(5)广义现代化的模式。广义现代化具有路径依赖性,发展模式具有多样性。经典现代化理论已经解释了第一次现代化的发展模式。第二次现代化的发展模式,也是多样的,目前正在形成之中。发展中国家可以选择两次现代化协调发展的模式,这就是综合现代化。关于第二次现代化发展模式和综合现代化模式的研究还非常不够。

(6)广义现代化的理论大厦。如果将世界现代化的主要理论集合起来,可以建成一座“广义现代化理论大厦”。其中,与第一次现代化相关的理论有经典现代化理论、依附理论和世界体系理论等,与第二次现代化相关的理论有后现代化理论、生态现代化理论和再现代化理论等,第二次现代化理论同时包括第一次现代化、第二次现代化和综合现代化等内容。在这个广义现代化理论大厦里,各种现代化理论都可以找到自己的位置。

(7)第二次现代化理论的分支和流派。目前,第二次现代化理论除基础理论外,大致包括六个分支,它们是经济第二次现代化理论、社会第二次现代化理论、政治第二次现代化理论、文化第二次现代化理论、个人第二次现代化理论和第二次现代化文明理论等;第二次现代化研究大致可分为六个“学派”,它们是后现代化、生态现代化、再现代化、新现代化史学、第二次现代化和综合现代化研究等。当然,第二次现代化理论诞生的时间还不长,研究工作尚处于起步阶段,理论不成熟,许多理论和学派的形成,还需要较长时间。

(8)广义现代化的四个基本原理。根据《中国现代化报告2003》对世界131个国家50年现代化水平的分析,结合本报告对18个国家地区现代化的历史事实的分析,何传启研究员认为,广义现代化过程有四个基本原理:广义现代化的进程不同步原理、空间不均衡原理、结构稳定性原理和地位可变迁原理(表2-10)。

 

在世界现代化进程中,发达国家希望保持其现代化的领先地位,发展中国家希望赶上世界现代化先进水平。如果将发达国家保持其领先地位(发达国家地位)、中等发达国家、初等发达国家和欠发达国家提高自己的地位(地位升级)定义为国家现代化目标,那么,在20年里,国家现代化目标的实现概率大致如下(图2-3):

发达国家,保持地位的概率:90%左右;地位降级的概率:10%左右。

中等发达国家,地位升级的概率:10%左右;地位降级的概率:20%左右。

初等发达国家,地位升级的概率:10%左右;地位降级的概率:30%左右。

欠发达国家,地位升级的概率:10%左右;保持地位的概率:90%左右。

由此可见,世界现代化水平分布的纵向结构是相对稳定的,但是,国家在世界现代化进程中的相对地位是可以变化的,而且变化是有规律的,国家现代化水平与世界先进水平的差距也是可变的。这就是广义现代化的结构稳定性原理和地位可变迁原理的事实基础。

经典现代化理论是20世纪50~60年代美国学者提出来的,它是对18世纪60年代到20世纪60年代世界经典现代化进程的规律的系统阐述,内容相对稳定。第二次现代化理论是1998年我国学者何传启研究员提出来的,它是对18~21世纪世界广义现代化进程的规律的系统阐述。经过五年的发展,它的内涵日益丰满。但是,世界第二次现代化是20世纪70年代启动的,预计第二次现代化将持续到21世纪末。所以,第二次现代化还有很长的发展路程,第二次现代化理论的内容,将不断发展和完善。

 (中国现代化战略研究课题组 中国科学院中国现代化研究中心)

中国网 2004年2月23日


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